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基金经理制定总体的投资规划 基金经理向交易部下达指令 基金经理提供具体的投资方案 交易部向基金经理反馈交易执行情况
B公司和A基金在投资协议上约定将投资款转入B公司股东C的账户而不是B公司的账户 A基金没有办理托管，在其内部决策批准后按照投资协议的要求将投资款直接转入B公司的账户 投资交割作为股权投资基金流程中的一环，需待A基金与B公司的投资协议正式生效后进行 B公司收到A基金转入的投资款后出具了加盖公司公章的收据和认可股权变更的说明，这标志了投资交割的完成
私募股权二级市场投资通常是指将私募基金投资于二级市场公开交易的上市公司的股权 风险投资通常是指将资金投资于初创企业的股权 危机投资通常是指将资金投资于短期遭遇财务困境的企业 成长权益通常是指将资金投资于已经具备稳定的商业模式和客户群体的公司股权
基金投资者是基金公司的股东 依据基金合同成立 在法律上具有独立法人地位的股份投资公司 公司设有董事会，代表投资者的利益行使职权
公司型基金的投资者是基金的份额持有人 公司型基金的投资者按照公司章程行使相应权利、承担相应义务 投资者以其出资对公司债务承担无限责任 公司型基金的投资者是公司的股东
基金宣传资料在面向特定群体展示时，才能够通过诱导性表述促成客户交易 基金宣传资料是投资基金对外展示的平台，也投资者了解基金的主要渠道 基金宣传推介资料必须符合监管机构等出台的相关法规 基金管理公司和基金销售机构不得在基金宣传资料中夸大产品业绩
基金经理根据投资决策委员会的投资战略和研究部门的研究报告拟定具体投资计划 风险管理不仅是投资流程中最后一环，也是非常重要和关键的一环 投资策略的制定是投资交易的基础环节 基金公司内部会定期和不定期对基金进行投资绩效评估，公司管理层可以对基金经理进行业绩考核和能力评定
投资决策委员会负责制订投资组合的具体方案，向交易部下达投资指令 投资决策委员会对基金公司的重大投资活动进行管理 投资决策委员会审定公司投资管理制度和流程 投资决策委员会是基金公司管理基金投资的最高决策机构
基金是会计核算主体 基金托管人承担主会计责任 当前我国以境外资产为投资标的基金以人民币为记账本位币 基金管理公司是基金会计核算的责任主体
交易在执行交易的过程中必须严格按照公平公正的原则执行 基金经理下达的所有交易指令，都会被分发给交易员 在自主权限内，基金经理通过交易系统向交易室下达交易指令 交易员收到指令后有权根据自身对市场的判断选择合适时机完成交易
有效维护公司股东及基金投资者利益 自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营风险 在风险最小化的前提下，确保基金投资人利益化 将风险管理纳入各部门和所有员工年度绩效考核范围
严格按照法律法规和基金合同规定的投资比例进行投资 基金管理公司管理的基金资产与基金管理公司自有资产必须相互独立 每个基金经理作出的交易指令必须独立下达于其对应的专门交易员，各交易员应分别独立 每笔交易都必须有书面记录
投资部是基金投资运作的具体执行部门 投资决策委员会是基金管理公司的最高决策机构 研究部负责制定投资及交易策略 投资部向交易部下达投资指令
交易部属于基金公司的普通保密部门，与其他部门的保密要求相同 交易部是基金投资运作的具体执行部门，负责投资组合交易指令的审核、执行和反馈 基金采取集中交易制度，即基金的投资决策与交易执行职能分别由基金经理和基金交易部门承担 交易部在交易过程中严格执行相关规定，并利用技术手段避免违规行为的出现
交易员收到投资指令后有权选择适当时机完成指令 基金经理可以直接向交易所下达交易指令 交易员必须严格遵照公司公平交易制度执行交易指令 基金公司投资交易流程包括风险控制环节
证券公司不能开展基金代销业务 证券交易所可以开展基金代销业务 商业银行可以开展基金直销和代销业务 基金公司可以开展基金直销业务
基金宣传资料在面向特定群体展示时， 才可以通过诱导性表述促成客户交易 基金宣传资料是投资基金对外展示的平台, 也是投资者了解基金的主要渠道 基金宣传推介材料必须符合监管机构等出台的相关法规 基金管理公司和基金销售机构不得在基金宣传资料中夸大产品业绩
通过审核的投资指令才能被分发给交易员 交易系统或相关负责人员审核投资指令的合法合规性，违规指令将被拦截并反馈给基金经理 交易员接到任何交易指令后均必须立即完成，无权进行交易择时 在自主权限内，基金经理通过交易系统向交易室下达交易指令
湘公网安备 43130202000226号