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未按照《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定办理客户资产的托管 未按照《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，将有关材料置备于营业场所或者向中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案 未按照《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定管理集合资产管理计划资产或者履行托管职责 未按照《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定配合中国证监会及其派出机构监督检查
中国证监会对证券公司从事证券自营业务情况以及相关的资金来源和运用情况进行定期或不定期检查，并可要求证券公司报送其证券自营业务资料以及其他相关业务资料 中国证监会及其派出机构对从事证券自营业务过程中涉嫌违反国家有关法规的证券公司，将进行调查，并可要求其提供、复制或封存有关业务文件、资料、账册、报表、凭证和其他必要的资料 中国证监会可聘请具有从事证券业务资格的会计师事务所、审计事务所等专业性中介机构，对证券公司从事证券自营业务情况进行稽核 中国证监会可要求证券公司有关人员在指定时间和地点提供有关证据
撤销证券公司证券营业许可证 暂停从事证券业务 记过 罚款
财政部、中国银保监会 财政部、中国证监会 中国人民银行、中国银保监会 中国人民银行、中国证监会
证券公司设立限定性资产管理计划及非限定性资产管理计划都必须事先报中国证监会备案 证券公司设立限定性资产管理计划及非限定性资产管理计划都必须报中国证监会批准 证券公司设立限定性资产管理计划应事先报中国证监会备案，设立非限定集合资产管理计划应报中国证监会批准 证券公司设立非限定性资产管理计划应事先报中国证监会备案，设立限定集合资产管理计划应报中国证监会批准
中国证监会 中国证券业协会 证券交易所 国有资产管理委员会
证券公司住所地中国证监会派出机构 中国证券业协会 中国证监会 证券交易所
证券交易所 中国证券业协会 中国证监会 中国证监会派出机构
证券公司设立限定性资产管理计划及非限定性资产管理计划都必须事先报中国证监会备案 证券公司设立限定性资产管理计划及非限定性资产管理计划都必须报中国证监会批准 证券公司设立限定性资产管理计划应事先报中国证监会备案，设立非限定集合资产管理计划应报中国证监会批准 证券公司设立非限定性资产管理计划应事先报中国证监会备案，设立限定集合资产管理计划应报中国证监会批准
撤销证券公司证券营业许可证 暂停从事证券业务 记过 罚款
撤销证券公司证券营业许可证 暂停从事证券业务 记过 罚款
湘公网安备 43130202000226号