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资产管理业务人员具有证券从业资格，无不良记录，其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人 具有不低于人民币5亿元的净资本 最近1年内没有受到行政处罚或者刑事处罚 经中国证监会核定为创新类证券公司
未按照《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定办理客户资产的托管 未按照《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，将有关材料置备于营业场所或者向中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案 未按照《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定管理集合资产管理计划资产或者履行托管职责 未按照《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定配合中国证监会及其派出机构监督检查
经中国证监会核定为创新类或规范类证券公司 具有不低于人民币5亿元的净资本 资产管理业务人员具有证券从业资格，无不良记录，其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人 最近1年内没有受到行政处罚或者刑事处罚
经中国证监会核定为综合类证券公司 具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行 净资本不低于人民币1亿元，且符合中国证监会关于综合类证券公司各项风险监控指标的规定 中国证监会规定的其他条件
经中国证监会核定为综合类证券公司 具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行 净资本不低于人民币1亿元，且符合中国证监会关于综合类证券公司各项风险监控指标的规定 中国证监会规定的其他条件
资产管理业务人员具有证券业从业资格，无不良记录，其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券交易管理从业经历的人员不少于5人 具有不低于人民币5亿元的净资本 最近1年内没有受到行政处罚或者刑事处罚 经中国证监会核定为创新类证券公司
经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围 净资本不低于人民币2亿元，且符合中国证监会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定 资产管理业务人员具有证券业从业资格，无不良行为记录 具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行
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