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申请创新试点的证券公司必须符合下列哪些要求( )
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证券从业《多项选择》真题及答案
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下列说法错误的是
试点证券公司应建立动态的净资本监控预警与补足机制,确保净资本及有关财务指标持续符合规定
试点证券公司应建立证券自营业务,客户资产管理业务和债务回购业务的风险控制制度,对证券持仓、盈亏状况、风险状况和交易活动进行有效监控
试点证券公司必须在中国证券业协会网站上公开__经具有证券相关业务资格的会计师事务所审计的年度报告和重大事件公告
试点证券公司出现不符合申请条件的,必须在7个工作日内报告中国证券业协会,并说明原因和对策
根据证券公司监督管理条例的规定下列不属于证券公司经营融资融券业务所具备的条件的是
证券公司治理结构健全
证券公司内部控制有效
风险控制指标符合规定
被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司
证券公司申请融资融券业务试点其经营证券经纪业务应已满3年且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司
我国证券公司融资融券业务试点管理办法规定证券公司申请融资融券业务试点的条件之一是经营证券经纪业务已满
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证券公司申请融资融券业务试点应当具备的条件之一是经营证券经纪业务已满2年且已被中国证券业协会评审为创
只要经营经纪业务满两年且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司的证券公司才能申请融资融券业务试点
经营证券经纪业务已满3年的创新试点类证券公司是申请融资融券业务试点的条件之一
申请创新活动试点的经纪类证券公司必须符合的要求之一是最近一年对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净
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证券公司申请融资融券业务试点应当经营证券经纪业务已满3年且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司
下列说法正确的是
试点证券公司应建立动态的净资本监控预警与补足机制,确保净资本及有关财务指标持续符合规定
试点证券公司必须在中国证券业协会网站上公开__经具有证券相关业务资格的会计师事务所审计的年度报告和重大事件公告
试点证券公司出现不符合申请条件的,必须在7个工作日内报告中国证券业协会,并说明原因和对策
试点证券公司应建立证券自营业务,客户资产管理业务和债务回购业务的风险控制制度,对证券持仓、盈亏状况、风险状况和交易活动进行有效监控
试点证券公司出现不符合申请条件的必须在5个工作日内报告中国证券业协会
证券公司申请融资融券业务试点必须满足最近年各项风险控制指标持续符合规定
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分红派息的形式主要有现金股利和存款股利两种方式
从国际上来看委托指令有效期一般有当日有效与约定日有效两种
任何人都可成为证券交易的委托人
上市公司应当__的定期报告不包括
当日买进的权证当日不可卖出
上证50指数根据对股票进行综合排名从上证180指数样本中选择排名前50位的股票组成样本
在上海证券交易所如果满足集合竞价价格决定条件的价位最后有多个则选择离上日收盘价最近的价位为成交价
我国证券交易所在每日开盘采用集合竞价方式在日常交易中采用连续竞价方式
根据净额清算原则清算价款时不同种类证券的买卖价款都可以合并计算
发行人内部某位经理发生变动是__信息之一
证券公司以获取更多的佣金为目的诱导顾客进行不必要的证券买卖的行为属于操纵市场行为
印花税由证券交易的买卖双方分别交付
钱货两清的主要目的是为了简化操作手续提高清算效率
每一机构投资者持有的单一券种买断式回购未到期数量累计不得超过该证券券种发行量的10%
全国银行间市场债券质押式回购实行标准券制度
证券公司作为证券市场上的中介机构能从多种渠道获取__信息这就要求证券公司加强自律管理
客户在资金账户中的存款必须提前3天预约方可提取
作为融资融券保证金的现金和上市证券只需转入客户在指定商业银行开立的信用资金账户
除ETF权证等新品种外现行A股基金等品种证券交收过程的实际做法是根据成交记录直接记增或记减投资者证券账户
基金的托管费用通常计算并累计
目前在我国风险准备金制度有利于减少证券交易的风险防止过度投机
证券交易所内证券交易的竞价原则为最大成交量原则
客户的委托如果未能全部成交证券经纪商在委托有效期内不可继续执行
未办理指定交易的A股投资者其持有的现金红利暂由中国结算上海分公司保管利息按银行活期存款利率计算
未了结相关融券交易前客户融券卖出所得价款除买券还券外不得他用
根据现行规定上海深圳两个证券交易所在证券停牌期间都不接受申报
托管人作为结算参与人应当缴纳结算保证金和证券结算风险基金
根据深圳证券交易所交易规则的规定债券以人民币1000元面额为1张债券质押式回购以1000元标准券为1张股票基金竞价交易单笔申报最大数量应当不超过100万股份债券和债券质押式回购竞价交易单笔申报最大数量应当不超过10万张
交易型开放式指数基金份额的申购赎回按基金合同规定的最小申购赎回单位或其整数倍进行申报
证券公司一旦成为证券交易所会员便自动取得了交易席位
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