经过对证券公司监管3年的综合治理使证券公司历史遗留风险彻底化解-X题卡

有效化解了历史遗留风险平稳处置了一批高风险公司集中改革完善了一批基础性制度积极推进了证券公司的业务创新

风险治理力气经营扩张力气市场竞争力气资本构成状况持续合规状况

经国务院同意于2004年8月在系统内全面部署和启动了对证券公司的综合治理工作经过3年的综合治理主要取

建立了证券公司市场退出和投资者保护的长效机制证券公司历史遗留风险彻底化解，财务状况显著改善，合规经营意识和风险管理能力明显增强证券公司监管法规制度逐步完善，基础性制度的改革取得实质性进展，日常监管、市场退出和投资者保护的长效机制初步形成监管队伍得到了全面锻炼，监管的有效性、针对性明显增强，监管权威大大提高

经国务皖同意中国证监会于2004年8月在系统内全面部署和启动了对证券公司的综合治理工作经过3年的综合

建立了证券公司市场退出和投资者保护的长效机制证券公司历史遗留风险彻底化解，财务状况显著改善，合规经营意识和风险管理能力明显增强证券公订监管法规制度逐步完善，基础性制度的改革取得实质性进展，日常监管、市场退出和投资者保护的长效机制初步形成监管队伍得到了全面锻炼，监管的有效性、针对性明显增强，监管权威大大提高

在证券公司综合治理的背景下制定证券公司风险处置条例的基本原则包括

化解证券市场风险，促进证券业健康发展保护投资者合法权益和社会公共利益细化落实《证券法》，完善证券公司市场退出法律制度严肃市场法纪，惩处违法违规的证券公司和责任人

下列关于证券公司分类监管的说法正确的有 Ⅰ分类监管制度是证券行业的一项基本性制度Ⅱ中国证监会根据证

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ Ⅲ、Ⅳ Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

国家对证券公司实行分类管理分为综合类证券公司和经纪类证券公司

是指证券公司为实现经营目标根据经营环境变化对证券公司经营与管理过程中的风险进行识别评价和管理的制度安

证券公司内部控制证券公司的治理机构证券公司外部控制证券公司的董事制度

是指证券公司为实现经营目标根据经营环境变化对证券公司经营与管理过程中的风险进行识别评价和管理的制度安

证券公司内部控制证券公司的治理结构证券公司外部控制证券公司的董事制度

根据证券法国家对证券公司实行分类管理证券公司可分为综合类证券公司与经纪类证券公司两类

2006年实施的新证券法对证券公司进行了较为全面的规定其中包括

完善了证券公司设立制度，对股东特别是大股东的资格作出规定对证券公司实行按业务分类监管，不再将证券公司分为综合类和经纪类建立以净资本为核心的监管指标体系确立证券公司高级管理人员任职资格管理制度

2006年新修订的证券法将证券公司分为综合类证券公司和经纪类证券公司两类国家对证券公司实行分类管理

经过对证券公司监管3年的综合治理，使证券公司历史遗留风险彻底化解。( )

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