你可能感兴趣的试题
应严格管理资金的划付，将赎回、分红及认/申购不成功的相应款项直接划入投资人开户时指定的同名银行账户 应明确基金销售机构总部与各分支机构、基金注册登记机构、托管银行以及相关合作服务提供商的资金清算流程 应严格按照约定的时间进行资金划付，超过约定时间的资金不予处理 销售机构的分支机构应当将当日的全部基金销售资金于同日划往总部统一的基金销售专户，实现日清日结
建立完善的基金份额持有人账户和资金账户管理制度。 建立基金份额持有人资金的存取程序和授权审批制度。 银行在销售基金和相关产品的过程中，应坚持投资人利益优先原则，注重根据投资人的风险承受能力销售不同风险等级的产品，把适合的产品销售给适合的基金投资人。 基金管理人暂停或者开放申购、赎回等业务的，银行应当通过相关渠道公告具体原因和。
基金销售机构在办理基金业务时应确保申购资金银行账户、基金份额持有人和指定赎回资金银行账户为同一身份 业务基本规程应对重要业务环节实施有效复核，确保重要环节业务操作的准确性 基金销售机构应在交易被拒绝或确认失败时主动通知投资人 严格按照约定的时间进行资金划付，超过约定时间的资金应当作为异常交易处理
应严格管理资金的划付，将赎回,分红及认／申购不成功的相应款项直接划入投资人开户时指定的同名银行账户 应明确基金销售机构总部与各分支机构,基金注册登记机构,托管银行以及相关合作服务提供商的资金清算流程 应严格按照约定的时间进行资金划付，超过约定时间的资金不予处理 销售机构的分支机构应当将当日的全部基金销售资金于同日划往总部统一的基金销售专户，实现日清日结
我国《证券投资基金法》规定，开放式基金的登记业务可以由基金管理人办理，可以委托中国证监会认定的其他机构办理 如果投资者提交的申购、赎回信息不符合登记的有关规定，最后的确认信息将是投资者申购、赎回失败 基金份额申购、赎回的资金清算时根据登记机构确认的投资者申购、赎回数据信息进行 对于货币市场基金，一般于T+3日从基金银行存款账户划出
严格管理资金的划付,将赎回、分红及认/申购不成功的相应款项直接划入投资人开户时指定的同名银行账户。投资人申请赎回时要求变更指定银行账户的,销售机构应对申请变更人的有效身份进行核实,并记录申请变更人的基本信息及申请变更的时间、地点、账户信息,同时作为异常交易处理 明确基金销售机构总部与各分支机构、基金注册登记机构、托管银行以及合作服务提供商的资金清算流程 严格按照约定的时间进行资金划付,超过约定时间的资金应当作为异常交易处理 销售机构的分支机构应当将当日的全部基金销售资金于同日划往总部统一的基金销售专户,实现日清日结
建立完善的营销管理和风险控制制度，确保投资人获得必要服务并保证销售资金的安全 严格按照约定的时间进行资金划付，超过约定时间的资金应当作为异常交易处理 将赎回,分红及认／申购不成功的相应款项直接划入投资人开户时指定的同名银行账户 基金销售机构应加强对宣传推介材料制作和发放的控制
赎回款一般于T＋3日内从基金的银行存款账户划出 基金份额申购和赎回的资金清算是销售机构根据投资者申购和赎回数据信息进行的 申购款一般能在T＋2日内到达基金的银行存款账户 货币市场基金的赎回资金一般T＋1日即可从基金的银行存款账户划出，最快可在划出当天到达投资者资金账户
基金理财业务咨询 办理基金份额的登记 发售基金份额 办理基金份额申购和赎回
建立健全并有效执行基金销售业务制度和销售人员培训制度 建立完善的基金份额持有人账户和资金账户管理制度 建立档案管理制度，妥善保管基金份额持有人的开户资料和其他相关资料至少20年 按法律法规和合同约定办理基金份额的收购和赎回，不得擅自停止办理基金份额的发售或者拒绝投资人的申购、赎回 按照基金合同的约定和招募说明书的规定向投资人收取销售费用，未经招募说明书公告，不得对不同的投资者适用相同的费率
业务基本规程应对重要业务环节实施有效复核,确保重要环节业务操作的准确性。按照法律法规和招募说明书规定的时间办理基金销售业务,对于投资人交易时间外的申请均作为下一交易日交易处理 基金销售机构在办理基金业务时应确保申购资金银行账户、基金份额持有人和指定赎回资金银行账户为同一身份。建立完善的交易记录制度,保持申请资料原始记录和系统记录一致,保证客户信息的准确性、完整性,每日交易情况应当及时核对并存档保管。 开通自助式前台服务的基金销售机构应建立完善的营销管理和风险控制之,确保投资人获得必要服务并保证销售资金的安全 基金销售机构应在交易被拒绝或确认失败时主动通知投资人
基金管理人暂停或者开放申购、赎回等业务的，银行应当通过相关渠道公告具体原因和依据。 根据投资人的风险承受能力销售不同风险等级的产品，把适合的产品销售给适合的基金投资人。 建立完善的基金份额持有人资金的存取程序和授权审批制度。 建立完善的基金份额持有人账户和资金账户管理制度。
未经签订书面销售协议，基金销售机构不得办理基金的销售 基金销售机构可以委托其他机构代为办理基金的销售业务 基金管理人、基金销售机构应当建立健全并有效执行基金销售业务制度和销售人员的持续培训制度 基金管理人、基金销售机构应当建立完善的基金份额持有人账户和资金账户管理制度
开放式基金份额的转换，是指投资者需要先赎回已持有的基金份额，然后才能将其持有的基金份额转换为同一基金管理人管理，并在同意注册登记人处等级的另一基金份额的业务模式 开放式基金份额的转换，是指投资者不需要先赎回已持有的基金份额，就可以将其持有的基金份额转换为同一基金管理人管理，并在同意注册登记人处等级的另一基金份额的业务模式 基金申购业务的一种方式，客户可以通过销售机构提交申请，约定扣款周期、扣款日期、扣款金额，由销售机构于约定扣款日在客户指定资金账户内自动完成扣款及基金申购业务 基金申购业务的一种方式，销售者可以通过销售机构提交申请，约定扣款周期、扣款日期、扣款金额，由销售机构于约定扣款日在客户指定资金账户内自动完成扣款及基金申购业务
资金清算流程控制 销售决策流程控制 基金销售业务基本规程 基金内部环境控制
开放式基金份额的转换，是指投资者需要先赎回已持有的基金份额，然后才能将其持有的基金份额转换为同一基金管理人管理，并在同意注册登记人处等级的另一基金份额的业务模式 开放式基金份额的转换，是指投资者不需要先赎回已持有的基金份额，就可以将其持有的基金份额转换为同一基金管理人管理，并在同意注册登记人处等级的另一基金份额的业务模式 基金申购业务的一种方式，客户可以通过销售机构提交申请，约定扣款周期、扣款日期、扣款金额，由销售机构于约定扣款日在客户指定资金账户内自动完成扣款及基金申购业务 基金申购业务的一种方式，销售者可以通过销售机构提交申请，约定扣款周期、扣款日期、扣款金额，由销售机构于约定扣款日在客户指定资金账户内自动完成扣款及基金申购业务
湘公网安备 43130202000226号