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应严格管理资金的划付，将赎回、分红及认/申购不成功的相应款项直接划入投资人开户时指定的同名银行账户 应明确基金销售机构总部与各分支机构、基金注册登记机构、托管银行以及相关合作服务提供商的资金清算流程 应严格按照约定的时间进行资金划付，超过约定时间的资金不予处理 销售机构的分支机构应当将当日的全部基金销售资金于同日划往总部统一的基金销售专户，实现日清日结
基金销售基本业务规范 基金销售资金清算业务规范 基金销售客户服务规范 异常情况报告
基金销售机构应签订销售协议，明确权利与义务 基金管理人应制定业务规则并监督实施 允许基金销售机构提前发行 基金销售机构具有反洗钱职责
禁止任何单位或者个人以任何形式挪用基金销售结算资金 基金销售结算基金是基金投资人的交易结算资金 涉及基金销售结算专用账户使用、监督的机构不得将基金销售结算资金归入其自有财产 相关机构破产或者清算时，基金销售结算资金属于其破产财产或者清算财产
未签订书面销售协议，不得办理基金的销售业务 可以委托其他机构代为办理基金的销售业务 任何单位或个人不得以任何形式挪用基金销售结算资金 为客户开立基金账户时，应当对客户的洗钱风险进行等级划分
银行收取的基金销售费率较低 银行拥有成熟的资金清算体系 银行拥有庞大的客户基础 银行拥有覆盖全国的营业网络
申购,赎回的资金结算分清算和交收两个环节 由注册登记机构根据确认的投资者申购,赎回数据信息进行 按照清算结果，投资者的申购,赎回资金最终从基金的银行存款账户转移至其资金账户 赎回款一般于T+3日内从基金的银行存款账户划出
基金销售机构应将自有资产与投资人资产分别设账管理 应当采取适当的会计控制措施，规范资金清算交收工作 应在内部每日完成各销售网点与基金销售总部的信息与资金的对账 在外部定期完成与客户和基金注册登记机构的信息与资金的对账
资金清算流程控制 销售决策流程控制 会计系统内部控制 基金内部环境控制
资金清算流程控制 销售决策流程控制 基金销售业务基本规程 基金内部环境控制
严格管理资金的划付,将赎回、分红及认/申购不成功的相应款项直接划入投资人开户时指定的同名银行账户。投资人申请赎回时要求变更指定银行账户的,销售机构应对申请变更人的有效身份进行核实,并记录申请变更人的基本信息及申请变更的时间、地点、账户信息,同时作为异常交易处理 明确基金销售机构总部与各分支机构、基金注册登记机构、托管银行以及合作服务提供商的资金清算流程 严格按照约定的时间进行资金划付,超过约定时间的资金应当作为异常交易处理 销售机构的分支机构应当将当日的全部基金销售资金于同日划往总部统一的基金销售专户,实现日清日结
基金销售业务的信息揭示应由基金销售机构的总部统一组织,审核和发布 每日交易情况应当及时核对并存档保管 在交易被拒绝或确认失败时，应主动通知投资人 严格按照约定的时间进行资金划付，超过约定时间的资金应当作为异常交易处理
相关机构破产或清算时，其属于破产或清算财产 是基金投资人结算账户与基金托管账户之间划转的基金申购（认购）、赎回、现金分红等资金 由基金销售机构、基金销售支付结算机构或基金注册登记机构归集 禁止挪用
财务状况良好，运作规范稳定 有与基金销售业务相适应的营业场所、安全防范设施和其他设施 净资本等财务风险监控指标符合中国证监会的有关规定 制定了完善的资金清算流程，资金管理符合中国证监会对基金销售结算资金管理的有关要求
财务状良好，运作规范稳定 有办理基金发售、申购和赎回等业务的技术设施 制定了完善的资金清算流程 有符合法律法规要求的反洗钱内部控制制度
资金清算流程控制 销售决策流程控制 基金销售业务基本规程 基金内部环境控制
资金清算流程控制 销售决策流程控制 基金销售业务基本规程 基金内部环境控制
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