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根据《证券公司监督管理条例》，证券公司未按照规定对离任的法定代表人或者高级管理人员进行审计，并报送审计报告的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上（）万元以下的罚款；...

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证券从业资格《练习题一》真题及答案点击查看

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根据证券公司监督管理条例的规定下列不属于证券公司经营融资融券业务所具备的条件的是

证券公司治理结构健全证券公司内部控制有效风险控制指标符合规定被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司

证券公司监督管理条例规定证券公司高级管理人员离任的公司应当对其进行审计并自离任之日起内将审计报告报送

1个月 2个月 3个月 6个月

我国证券公司监督管理条例明确规定了证券公司的设立条件与基本程序

我国证券公司监督管理条例明确规定了证券公司的设立条件与基本程序

根据证券公司监督管理条例的规定证券公司经营融资融券业务应具备的条件不包括

证券公司治理结构健全证券公司内部控制有效风险控制指标符合规定被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司

证券公司监督管理条例明确规定了证券公司的设立条件与基本程序

下列属于证券公司监督管理条例立法宗旨的有

加强对证券公司的监督管理规范证券公司的行为防范证券公司的风险履行诚信义务

证券公司监督管理条例规定公司应当对离任的证券公司高级管理人员进行审计并自其离任之日起内将审计报告报

1个月 2个月 3个月 6个月

按照证券公司监督管理条例第二十五条的规定证券公司的法定代表人或者高级管理人员离任的证券公司应当对其

2 3 4 6

根据证券公司监督管理条例的规定证券公司从事证券经纪业务不得委托证券公司以外的人员作为证券经纪人代理其

证券公司监督管理条例规定证券公司挪用客户资产进行投资的退还多得利润

下列选项中属于证券公司监督管理条例立法宗旨的是①加强对证券公司的监督管理②规范证券公司的行为③防范

①②③ ②③④ ①②④ ①③④

根据证券公司监督管理条例的规定证券公司从事证券经纪业务可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人代理其

证券公司监督管理条例明确规定了证券公司的设立条件与基本程序

根据证券公司监督管理条例规定下列关于证券公司对客户负有诚信义务的说法错误的是

证券公司不得侵犯客户的财产权证券公司不得侵犯客户的选择权证券公司不得侵犯客户的荣誉权证券公司不得侵犯客户的知情权

根据证券公司监督管理条例证券公司未按照规定存放管理客户的交易结算资金委托资金和客户担保账户内的资金

10 20 30 50

根据证券公司监督管理条例证券公司未按照规定存放管理客户的交易结算资金委托资金和客户担保账户内的资金

3 5 7 10

根据证券公司监督管理条例实际控制证券公司超过以上股权的须经中国证券监督管理委员会批准

0.03 0.05 0.08 0.1

根据证券公司监督管理条例证券公司未按照规定对离任的法定代表人或者高级管理人员进行审计并报送审计报告

3 5 7 10

根据证券公司监督管理条例证券公司未按照规定对离任的法定代表人或者高级管理人员进行审计并报送审计报告

10 20 30 50

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