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监管部门对基金管理人和托管人的制衡机制 投资人拥有所有权,管理人管理和运作基金资产,托管人保管基金资产,三方当事 人之间相互监督、相互制约的机制 基金投资者通过公众舆论监督基金管理人和托管人的制衡机制 基金管理人内部相互制约的制衡机制
通过独立保管财产,防止资金被违规挪用 监督基金管理人的投资行为 通过基金估值,防范管理人关联交易等 通过监督和提示,完善基金公司的治理结构
不同基金类型监督的依据和内容不同 日常运作中,托管人对基金管理人投资运作行为的监督主要是基金投资范围、投资比例、交易对手、投资风格等方面 根据投资需要和监管机构的要求,不断增加、完善监督内容 场内交易主要通过人工手段实现,场外交易主要借助于技术系统完成
基金投资范围、投资对象的监督 对基金投融资比例的监督 基金投资禁止行为的监督 对参与银行间同业拆借市场交易的监督
基金管理人不参与基金财产的保管 独立于基金管理人的基金托管人负责保管基金财产 基金资产与基金管理人的资产都由托管人保管 托管人对管理人的资产运作情况进行监督
基金投资比例监督 基金投资范围监督 基金投资策略监督 基金投资品种监督
监管部门对基金管理人和托管人的制衡机制 投资人拥有所有权、管理权和运作基金资产、托管人保管基金资产,三方当事人之间相互监督、相互制约的机制 基金投资者通过公众舆论监督基金管理人和托管人的制衡机制 基金管理人内部相互制约的制衡机制
通过独立保管财产,防止资金被违规挪用 监督基金管理人的投资行为 通过基金估值,防范管理人关联交易等 通过监督和提示,完善基金公司的治理结构
场内交易主要通过人工手段实现,场外交易主要借助于技术系统完成 不同基金类型监督的依据和内容不同 日常运作中托管人对基金管理人投资运作行为的监督主要是基金投资范围、投资比例、交易对手、投资风格等方面 根据投资需要和监管机构的要求,不断增加、完善监督内容
基金投资范围、投资对象的监督 对基金投融资比例的监督 基金投资禁止行为的监督 对参与银行间同业拆借市场交易的监督
基金托管人的介人,使基金资产的所有权、使用权与保管权分离,有效保障资产安全 通过基金托管人对基金管理人的投资运作进行监督,可以及时发现基金管理人是否按照有关法规要求运作 通过托管人的会计核算和估值,可以及时掌握基金资产的状况 按照基金契约进行投资
不同基金类型监督的依据和内容不同 日常运作中,托管人对基金管理人投资运作行为的监督主要是基金投资范围、投资比例、交易对手、投资风格等方面 根据投资需要和监管机构的要求,不断增加、完善监督内容 场内交易主要通过技术系统实现,场外交易主要借助于人工手段完成
不同基金类型监督的依据和内容不同 日常运作中,托管人对基金管理人投资运作行为的监督主要是基金投资范围、投资比例、交易对手、投资风格等方面 根据投资需要和监管机构的要求,不断增加、完善监督内容 场内交易主要通过人工手段实现,场外交易主要借助于技术系统完成
基金管理人不参与基金财产的保管 基金托管人负责保管基金财产 基金资产与基金管理人的资产都由托管人保管 托管人对管理人的资产运作情况进行监督
管理人与托管人的关系式经营与监管的关系 基金管理人负债基金资产的经营;托管人负责基金资产的保管 基金管理人本身绝不实际接触和拥有基金资产,托管人依据基金管理机构的指令处置基金资产,并监督管理人的投资运作是否合法合规 基金管理人和基金托管人均对基金持有人负责
监管部门对基金管理人和托管人的制衡机制 投资人拥有所有权、管理人管理和运作基金资产、托管人保管基金资产,三方当事人之间相互监督、相互制约的机制 基金投资者通过公众舆论监督基金管理人和托管人的制衡机制 基金管理人内部相互制约的制衡机制
不同基金类型监督的依据和内容不同 日常动作中,托管人对基金管理人投资运作行为的监督主要是基金投资范围、投资比例、交易对手、投资风险等方面 场内交易主要通过人工手段实现,场外交易主要借助于技术系统完成 根据投资需要和监管机构的要求,不断增加、完善监督内容