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基金准入 公司治理监管 内部控制监管 经营运作监管
应实行独立董事制度，并保证独立董事充分发挥作用 应建立健全督察长制度，完善内部监督和控制机制 保持公司运作的独立性 应坚持以公司利益最大化
《基金管理公司管理办法》 《基金运作管理办法》 《基金管理公司治理准则》 《基金销售管理办法》
明确股东会、董事会职权 实行独立董事制度 建立独立的销售机构制度 建立督察长制度
《证券投资基金法》 《证券投资基金管理公司治理准则(试行)》 《证券投资基金管理公司管理办法》 《证券投资基金高级管理人员管理办法》
通过独立保管财产，防止资金被违规挪用 监督基金管理人的投资行为 通过基金估值，防范管理人关联交易等 通过监督和提示，完善基金公司的治理结构
确保退休资产的安全性 保持其治理机制法律上的严格性 稳健的内部控制制度 健全的治理机制
股东及其实际控制人不得越过股东会和董事会直接任免公司高管人员 督察长负责监督检查基金和公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况 不得违反公司章程干预投资,研究,交易等具体事务及公司员工选聘 董事,监事之外的所有员工不得在股东单位兼职
设立和股东之间的业务隔离制度、禁止股东直接干预公司的经营管理或者基金财产的投资运作 明确股东会、董事会和监事会的职权范围和议事规则 建立健全独立董事制度，独立董事人数不得少于3人，且不得少于董事会人数的1/3 建立督察长制度，督察长由董事会聘任，对董事会负责，对公司经营运作的合法合规性进行监察和稽核
养老基金是资本市场中最大的机构投资者 养老基金内部治理对外部治理的示范传导 目标公司治理机制与目标公司经营绩效直接相关 养老基金本身的社会责任
实行独立董事制度 建立独立的销售机构制度 明确股东会,董事会职权 建立督察长制度
组织机构健全 职责划分清晰 制衡监督有效 激励约束合理
保持公司运作的独立性 公司及其业务部门与股东,实际控制人及其下属部门之间没有隶属关系 实行常任董事制度，并保证常任董事充分发挥作用 建立健全督察长制度，完善内部监督和控制机制
《基金运作管理办法》 《基金销售管理办法》 《基金管理公司管理办法》 《基金管理公司治理准则》
湘公网安备 43130202000226号