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督察长的薪酬由董事会决定。( )
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证券从业资格《基金管理人》真题及答案
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基金管理公司应当建立健全督察长制度督察长由聘任并对其负责
股东会
董事会
董事长
总经理
基金管理公司的督察长由聘任
总经理
董事会
独立董事
基金份额持有人大会
基金管理公司的督察长由提名
股东会
董事会
董事长
总经理
基金管理公司应建立健全督察长制度督察长由聘任对公司经营运作的合法合规性进行督察稽核
证监会
董事会
总经理
股东会
关于督察长制度以下说法错误的是
督察长是监督检查基金和公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况的高级管理人员
督察长由副经理提名,由董事会聘任,并应当经全体独立董事同意
督察长负责组织指导公司监察稽核工作
督察长履行职责的范围,应当涵盖基金及公司运作的所有业务环节
下面有关公司董事会的描述正确的是
经过全体董事协商,决定监事会各个成员的薪酬
董事会决议确定后,由董事长代全体董事签名,并向公司各级部门传达
董事会投票,重新任命总经理
董事长比董事具有更大的表决权
督察长由总经理提名董事会聘任并应经全体独立董事同意
下列组织中决定督察长的聘任解聘和考核决定其薪酬待遇
董事会
监事会
股东会
总经理
ESO的授予一般每年进行一次ESO的授予数量及授予条件由薪酬委员会决定
董事长
监理会
监事会
董事会
下列有关公司董事会的描述正确的是
经过全体董事协商,决定监事会各个成员的薪酬
董事会决议确定后,由董事长代表全体董事签名,并向公司各级部门传达
董事会投票,重新任命总经理
董事长比董事具有更大的表决权
督察长由总经理提名董事会聘任并应当经独立董事同意
1/2
2/3
80%
全体
基金管理公司应当建立健全督察长制度督察长由聘任并对其负责
董事会
董事长
股东会
总经理
基金管理公司的督察长由董事会提名报中国证监会核准
基金管理公司应当设立督察长对负责经聘任报证券监督管理机构核准
董事会;经营层
理事会;董事会
总经理;董事会
董事会;董事会
下列有关公司董事会的描述正确的是
经过全体董事协商,决定监事会各个成员的薪酬
董事会决议确定后,由董事长代表全体董事签名,并向公司各级部门传达
董事会投票,重新任命总经理
董事长比董事具有更大的表决权
基金管理公司督察长由总经理提名董事会聘任并应当经2/3以上独立董事同意
公司督察长应当由董事长提名董事会聘任报国务院核准
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在基金管理公司负责记录并保存每日投资交易情况的工作
是基金管理公司最核心的一项业务
ETF买入申报数量为100份或其整数倍不足100份的部分可以卖出
基金管理公司应当建立健全督察长制度督察长由聘任并对其负责
基础份额从基金注册登记系统转托管到证券登记结算系统后将基础份额拆分为子基金份额后可以在证券交所卖出
我国相关法规规定基金管理公司的注册资本应不低于人民币
基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购赎回或者转换
购买过程中无论申购还是认购交易时间内投资者可以多次提交认购申购申请
T日现金差额在T+1日的申购赎回清单__告
ETF申报价格最小变动单位为0.001元
基金管理公司独立董事的人数不得少于3人且不得少于董事会人数的
金额申购份额赎回原则是指投资者在申购赎回时并不能即时获知买卖的成交价格
基金管理公司申请境内机构投资者资格其净资产不少于亿元人民币
负责基金产品的设计募集和客户服务及持续营销等工作
在一个委托投资期间内资产管理人提取的业绩报酬的比例不得高于所管理资产在该期间净收益的
基金管理公司开展特定客户资产管理业务时的管理费率托管费率不得低于同类型或相似类型投资目标和投资策略的证券投资基金管理费率托管费率的
是指公司为防范和化解风险保证经营运作符合公司的发展规划在充分考虑内外部环境的基础上通过建立组织机制运用管理方法实施操作程序与控制措施而形成的系统
基金公司应当建立复核制度通过会计复核和防止会计差错的产生
分级基金的上市遵循深圳证券交易所LOF份额的上市条件和交易规则
分开募集的分级基金仅以子代码上市交易母基金既不上市交易也不申购赎回
是公司各机构部门和岗位职责应当保持相对独立公司基金资产自有资产其他资产的运作应当分离
在我国基金管理公司采取的组织形式是
各基金管理公司设置了相应的避免同一基金的交易账户对同一只股票既买又卖的反向报单委托行为
基金管理公司从事多客户特定客户资产管理业务时单一多个客户特定资产管理计划的委托人人数不得超过人
证券投资基金法规定基金管理人只能由依法设立的担任
是实现基金经理投资指令的最后环节
合并募集的分级基金募集完成后将基础份额按比例分拆为不同风险收益特征的子份额只能部分份额上市交易
基金份额被冻结的被冻结部分产生的权益一并冻结
内部控制制度的制定应遵循原则随着内外部环境的变化进行及时修改或完善
基金管理公司的主要股东是指出资额占基金管理公司注册资本的比例最高且不低于的股东
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