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赔（赔偿） 罚（罚款） 走（开除） 送（司法移送）
《银行业金融机构案件处臵工作规程》 《银行业金融机构案件防控工作管理制度》 《银行业金融机构案件（风险）信息报送及登记办法》 《银行业金融机构案件防控工作联席会议制度》
《银行业金融机构案件防控工作管理制度》 《银行业金融机构案件防控工作联席会议制度》 银行业金融机构案件（风险）信息报送及登记办法》 《银行业金融机构案件处置工作规程》
能否采取有效措施来规范各项业务操作 是否在年度的工作部署、指标考核、激励与惩戒的安排中体现了案件防控工作的重要位置 是否通过对内控的实效性进行检查、对案件风险进行排查 是否对各项业务制定了全面、系统的政策、制度和程序
案件防控工作组织、工作质量 内审稽核工作力度 内控执行力建设 案件责任追究与整改
案防工作考评结果将与市场准入、现场检查频度、高管人员履职评价及监管评级等监管行为挂钩 对于案防工作考评等次为不满意的银行业金融机构，上海银监局将结合监管会谈等途经约见其高管层谈话 对于案防工作考评等次为不满意的银行业金融机构，上海银监局将将视情况向其总行、董事会及控股股东、上级主管部门通报 银行业案防工作考评结果将向全社会进行公开
应当建立起完善的案件防控工作督导、监管体系 年度内发生非自查发现重大、恶性案件的，年度考评结果一票否决 在案件防控工作考评中，没有转发银监会《重大突发事件报告制度》，相关工作一票否决 应当从组织、人员、制度等各方面保障案件（风险）信息报送的迅速、准确和全面
监督和指导考评工作的具体实施 审定上海中资银行业金融机构案件防控工作考评办法 研究并解决考评中的有关重大问题 提出考评意见，审定考评结果
在案件防控工作考评中，没有转发银监会《重大突发事件报告制度》，相关工作一票否决 年度内发生非自查发现重大、恶性案件的，年度考评结果一票否决 应当从组织、人员、制度等各方面保障案件（风险）信息报送的迅速、准确和全面 应当建立起完善的案件防控工作督导、监管体系
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