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内部审计部门应按时将合规性审计结果告知合规负责人 商业银行应明确合规风险报告路线以及合规风险报告的要素、格式和数量 商业银行应定期为合规管理人员提供系统的专业技能培训,尤其是在正确把握法律、规则和准则的最新发展及其对商业银行经营的影响等方面的技能培训 商业银行应确保任何合规管理部门工作的外包安排都受到合规负责人的适当监督,妨碍银监会的有效监管
商业银行应为合规管理部门配备有效履行合规管理职能的资源 商业银行应定期为合规管理人员提供系统的专业技能培训 商业银行任命合规负责人,应按有关规定报告银监会 银监会应定期对商业银行合规风险管理的有效性进行评价,评价报告作为分类监管的重要依据
商业银行应及时将合规政策、合规管理程序和合规指南等内部制度报银监会审批 商业银行发现重大违规事件应按照重大事项报告制度的规定向银监会报告 商业银行应及时向银监会报送合规风险管理计划和合规风险评估报告 商业银行任命合规负责人,应按有关规定报告银监会。商业银行在合规负责人离任后的10个工作日内.应向银监会报告离任原因等有关情况
十个工作日 五个工作日 十五个工作日 二十个工作日
合规负责人应对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查 合规负责人可由财务负责人担任 合规负责人经董事会决定聘任后立即生效 证券公司解聘合规负责人,应自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构
3个工作日内 5个工作日内 10个工作日内 15个工作日内
商业银行应及时将合规政策、合规管理程序和合规指南等内部制度报银监会审批 商业银行发现重大违规事件应按照重大事项报告制度的规定向银监会报告 商业银行应及时向银监会报送合规风险管理计划和合规风险评估报告 商业银行任命合规负责人,应按有关规定报告银监会。商业银行在合规负责人离任后的10个工作日内.应向银监会报告离任原因等有关情况
商业银行应及时将合规政策、合规管理程序和合规指南等内部制度报银监会审批 商业银行发现重大违规事件应按照重大事项报告制度的规定向银监会报告 商业银行应及时向银监会报送合规风险管理计划和合规风险评估报告 商业银行任命合规负责人,应按有关规定报告银监会。商业银行在合规负责人离任后的10个工作日内.应向银监会报告离任原因等有关情况
商业银行应明确合规风险报告路线以及合规风险报告的要素、格式和频率。 商业银行境外分支机构或附属机构应加强合规管理职能,合规管理职能的组织结构应符合当地的法律和监管要求 合规负责人应对合规管理部门工作的外包遵循法律、规则和准则负责。 银监会应定期对商业银行合规风险管理的有效性进行评价,评价报告作为分类监管的重要依据。
合规负责人应对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查 合规负责人不得在证券公司兼任负责经营管理的职务 合规负责人经董事会决定聘任后立即生效 证券公司解聘合规负责人,应自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构
合规负责人应对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查 可由财务负责人担任 合规负责人经董事会决定聘任后立即生效 证券公司解聘合规负责人,应自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构