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投资主办人员须具有5年以上证券自营,资产管理或证券投资基金从业经历，且应当具备良好的职业道德，无不良行为记录。( )

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建立集合资产管理计划的投资主办人员须具有年以上证券自营资产管理或证券投资基金从业经历

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证券公司从事资产管理业务不属于资产管理业务人员应当符合的条件Ⅰ.业务人员具有证券从业资格Ⅱ.业务人员

Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ Ⅰ.Ⅱ Ⅲ.Ⅳ Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

证券公司从事资产管理业务的资产管理业务人员应当符合的条件不包括

业务人员具有证券从业资格业务人员具有硕士以上的学位业务人员具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人业务人员具有证券投资咨询业务执业资格的人员不少于3人

资产管理业务人员具有证券从业资格且无不良行为记录其中具有年以上证券自营资产管理或者证券投资基金管理

2；3 3；3 2；5 3；5

证券公司从事资产管理业务的资产管理业务人员应当符合的条件不包括

业务人员具有证券从业资格业务人员具有硕士以上的学位业务人员具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人业务人员具有证券投资咨询业务执业资格的人员不少于3人

申请客户资产管理业务投资主办人注册的人员应当具有年以上证券投资研究顾问或类似从业经历

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证券公司从事资产管理业务的资产管理业务人员应当符合的条件不包括

业务人员具有证券从业资格业务人员具有硕士以上的学位业务人员具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人业务人员具有证券投资咨询业务执业资格的人员不少于3人

申请从事资产管理业务的证券公司其资产管理业务人员中具有年以上证券自营资产管理或者证券投资基金管理从业

2 3 4 5

证券公司开展资产管理业务投资主办人不得少于人投资主办人须具有年以上证券投资探讨投资顾问或类似从业

3；5 7；3 5；3 5；2

证券公司从事资产管理业务则需要满足资产管理业务人员具有证券从业资格且无不良行为记录其中具有5年以上证

申请从事资产管理业务的证券公司其资产管理业务人员中具有以上证券自营资产管理或者证券投资基金管理从业经

2年 3年 4年 5年

证券公司从事客户资产管理业务对其人员有下列要求

无不良行为记录具有证券从业资格具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人最近一年未受到过行政处罚

建立集合资产管理计划的投资主办人员须具有年以上证券自营资产管理或证券投资基金从业经历

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证券公司从事资产管理业务要求具有3年以上证券自营资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于人

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资产管理业务人员具有证券业从业资格且无不良行为记录其中具有3年以上证券自营资产管理或者证券投资基金管

证券公司从事资产管理业务时资产管理业务人员具有证券业从业资格无不良行为记录其中具有5年以上证券自营资

证券公司开展集合资产管理业务关于内控制度应该遵循的业务规范下面描述正确的是

建立集合资产管理计划投资主办人员制度，即应当指定专门人员具体负责每一个集合资产管理计划的投资管理事宜对集合资产管理业务实行集中统一管理，建立严格的业务隔离制度投资主办人员须具有10年以上证券自营、资产管理或证券投资基金从业经历，且应当具备良好的职业道德，无不良行为记录严格执行相关会计制度的要求，为集合资产管理计划建立独立完整的账户、核算、报告、审计和档案管理制度

证券公司从事客户资产管理业务应符合的条件之一客户资产管理业务人员具有证券从业资格无不良行为记录其中具

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证券公司从事资产管理业务资产管理业务人员具有证券从业资格且无不良行为记录其中具有3年以上证券自营资产

集合资产管理业务运作应建立严格的内部控制制度主要包括

投资主办人员须具有3年以上证券自营,资产管理或证券投资基金从业经历集合资产管理计划存续期间，其投资主办人员可以管理其他定向资产管理计划集合资产管理计划的清算由财务部门专人负责同一高级管理人员不得同时分管资产管理业务和自营业务

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