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已经获得“证券业从业人员资格证书” 具备3年以上自营业务从业经历 具备3年以上资产管理业务从业经历 具备3年以上投资基金管理业务从业经历
业务人员具有证券从业资格 业务人员具有硕士以上的学位 业务人员具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人 业务人员具有证券投资咨询业务执业资格的人员不少于3人
经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围 净资本不低于人民币2亿元，且符合中国证监会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定 资产管理业务人员具有证券业从业资格，无不良行为记录，其中具有2年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人 具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行
业务人员具有证券从业资格 业务人员具有硕士以上的学位 业务人员具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人 业务人员具有证券投资咨询业务执业资格的人员不少于3人
业务人员具有证券从业资格 业务人员具有硕士以上的学位 业务人员具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人 业务人员具有证券投资咨询业务执业资格的人员不少于3人
经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围 净资本不低于人民币2亿元，且符合中国证监会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定 资产管理业务人员具有证券业从业资格，无不良行为记录，其中，具有2年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人 具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行
证券公司的管理人员、业务人员以及与证券公司签订委托合同的证券经纪人 基金管理公司的管理人员和业务人员 从事上市公司并购重组业务的财务顾问机构的管理人员和业务人员 证券市场资信评级机构中从事证券评级业务的管理人员和业务人员
证券公司所有工作人员 基金管理公司的管理人员和业务人员 证券投资咨询机构的管理人员和业务人员 证券市场资信评级机构中从事证券评级业务的管理人员和业务人员
净资本不低于人民币3亿元 资产管理业务人员具有证券业从业资格 具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度 经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围
资产管理业务申请 内控评审报告 由具有从事证券业务资格的会计师事务所出具的上一年度末净资产验资证明 资产管理业务人员的名单、简历、证券业从业资格证书、无不良记录的证明
证券公司的管理人员、业务人员以及与证券公司签订委托合同的证券经纪人 基金管理公司的管理人员和业务人员 从事上市公司并购重组业务的财务顾问机构的管理人员和业务人员 证券市场资信评级机构中从事证券评级业务的管理人员和业务人员
证券公司所有工作人员 基金管理公司的管理人员和业务人员 证券投资咨询机构的管理人员和业务人员 证券市场资信评级机构中从事证券评级业务的管理人员和业务人员
具有不低于人民币5亿元的净资本 经中国证监会核定为创新类或规范类证券公司 资产管理业务人员具有证券业从业资格，无不良行为记录，其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人 最近1年没有受到行政处罚或者刑事处罚
证券公司的管理人员、业务人员以及与证券公司签订委托合同的证券经纪人 基金托管和销售机构中从事基金托管或销售业务的管理人员和业务人员 从事上市公司并购重组业务的财务顾问机构的管理人员和业务人员 专门从事证券业研究的大学教授
证券公司所有工作人员 基金管理公司的管理人员和业务人员 证券投资咨询机构的管理人员和业务人员 证券市场资信评级机构中从事证券评级业务的管理人员和业务人员
资产管理业务人员具有证券业从业资格，无不良记录，其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券交易管理从业经历的人员不少于5人 具有不低于人民币5亿元的净资本 最近1年内没有受到行政处罚或者刑事处罚 经中国证监会核定为创新类证券公司
湘公网安备 43130202000226号