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由具有从事该业务资格的证券公司作为受托人 证券公司需与客户签订资产管理合同 证券公司使用客户委托的资产 证券公司实现客户资产的稳定增值
从事融资融券业务的证券公司，无须对客户资金担保账户内的资金进行管理 从事证券资产管理业务的证券公司，无须参照客户交易结算资金第三方存管的办法，对客户资金担保账户内的资金进行管理 从事证券经纪业务的证券公司应根据客户要求，将客户的交易结算资金交给资产托管机构托管 证券公司从事证券经纪业务，客户的交易结算资金的存取，应当通过指定商业银行办理
未按照《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定办理客户资产的托管 未按照《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，将有关材料置备于营业场所或者向中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案 未按照《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定管理集合资产管理计划资产或者履行托管职责 未按照《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定配合中国证监会及其派出机构监督检查
由具有从事该业务资格的证券公司作为受托人 证券公司需与客户签订资产管理合同 证券公司使用客户委托的资产 证券公司实现客户资产的稳定增值
中国证监会及其派出机构依法对证券公司从事证券投资顾问业务实行监督管理 中国证券业协会对证券公司从事证券投资顾问业务实行自律管理 证券交易所对证券公司顾问业务的实际操作实行监督管理 证券公司及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律,行政法规和本规定的，中国证监会及其派出机构可以采取责令暂停新增客户的监管措施
未按照《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定办理客户资产的托管 未按照《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定管理集合资产管理计划资产或者履行托管职责 未按照《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定保存有关材料 未按照《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定配合中国证监会及其派出机构监督检查
为客户办理特定目的专项资产管理业务 为多个客户办理集合资产管理业务 单一客户办理定向资产管理业务 单一客户办理非定向资产管理业务
客户资产管理业务中受托人是证券公司 客户资产管理业务是为客户提供投资管理服务的行为 客户资产管理业务中证券公司与客户应签订资产管理合同 客户资产管理业务中委托的资产可以从事股票、债券等金融工具的组合投资
客户有要求的，证券公司应当将客户资产交由资产托管机构进行托管 向客户作出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺 将资产管理业务与其他业务混合操作 __交易或者操纵市场
证券公司在资产管理业务中违规操作而导致管理的客户资产损失 证券公司在资产管理业务中投资失败而使客户资产受到损失 操作人员在经营中进行不必要的证券买卖损害委托人的利益 与客户签订资产管理合同不规范、约定不明
证券公司 资产托管机构 直接负责的主管人员 中国结算公司
从事融资融券业务的证券公司，无需对客户资金担保账户内的资金进行管理 从事证券资产管理业务的证券公司，应参照客户交易结算资金第三方存管的办法，对客户资金担保账户内的资金进行管理 从事证券经纪业务的证券公司应根据客户要求，将客户的交易结算资金交给资产托管机构托管 证券公司从事证券经纪业务，客户的交易结算资金的存取，应当通过指定商业银行办理
证券公司、资产托管机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员从事客户资产管理业务，损害客户合法利益的，应当依法承担民事责任 证券公司违反有关规定，擅自开办客户资产管理业务的，责令改正，并处以警告、罚款 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处以警告、罚款，并依法取消其高级管理人员任职资格或者证券从业资格 证券公司、资产托管机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员违反有关规定从事客户资产管理业务，中国证券业协会依照规定进行行政处罚
客户有要求的，证券公司应当将客户资产交由资产托管机构进行托管 自营业务抢先于定向资产管理业务进行交易，损害客户利益 将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资 利用客户委托资产进行__交易、操纵证券价格
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