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证券公司向客户提供的产品或者服务，对有关产品和服务的内容应履行保密的义务 证券公司不得侵犯客户的财产权、选择权、公平交易权、知情权及其它合法权益 证券公司不得挪用客户交易结算资金、委托管理得资产及托管在公司的证券 证券公司应当设专职部门或者岗位负责与客户进行沟通，处理客户的投诉等事宜
业务实行分层管理 依法合规，加强内控，严格防范和控制风险，切实维护客户资产的安全 开展业务需经监管部门批准，不得为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活提供任何便利和服务 证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离
诚实守信、客户自担风险、分类管理 规范运作、利益至上、公平公正 依法合规、诚实守信、公平维护客户利益 守法合规、公平公正、集中管理
业务实行分层管理 依法合规，加强内控，严格防范和控制风险，切实维护客户资产的安全 开展业务需经监管部门批准，不得为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供任何便利和服务 证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离
公平公正、诚实守信 健全内控 投资风险客户自担 规范运作
业务实行分层管理 依法合规，加强内控，严格防范和控制风险，切实维护客户资产的安全 开展业务需经监管部门批准，不得为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供任何便利和服务 证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离
公平公正、诚实守信 健全内控、规范运作 投资风险客户自担 信息公开
投资者开立证券账户应当向证券公司提出申请 货银对付原则是证券结算的一项基本原则 目前我国对证券交易所达成的多数证券交易均采取全额结算方式 证券投资者可以办理多个证券账户，一个归自己使用，其他的转借或转租给他人
公平公正、诚实守信 健全内控、规范运作 投资本金安全保证 投资风险客户自担
公平公正、诚实守信 健全制度、规范运作 投资风险客户自担 投资风险证券公司与客户共担
一般客户投诉可以分为有效投诉和无效投诉两类 证券公司或证券公司营销人员必须对有效投诉负责，并按照相关法律法规承担相应的责任 对于无效投诉，证券公司和证券公司营销人员无须对客户解释 正确处理客户投诉，及时作出回应和调整，是证券公司与客户保持长久关系的必然选择
证券公司向客户提供的产品或者服务，对有关产品和服务的内容应履行保密 证券公司不得侵犯客户的财产权、选择权、公平交易权、知情权及其它合法权益 证券公司不得挪用客户交易结算资金、委托管理的资产及托管在公司的证券 证券公司应当设专职部门或者岗位负责与客户进行沟通，处理客户的投诉
守法合规 诚实信用 忠实客户利益 只提示客户可能发生的风险，不提示承担风险可能获得的收益
合法合规性原则 集中管理原则 业务隔离原则 了解客户原则
公平公正，诚实守信 健全制度，规范运作 投资风险，客户自担 投资风险由证券公司与客户共担
遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，不得有欺诈客户行为 遵循公平、公正的原则，维护客户的合法权益，诚实守信，勤勉尽责，避免利益冲突 依照《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，向中国证监会申请客户资产管理业务资格，未取得资产管理业务资格的证券公司，只得从事定向资产管理业务 依照《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，与客户签订资产管理合同，按资产管理合同的约定对客户资产进行经营运作
湘公网安备 43130202000226号