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证券公司融资融券业务经营中因规模失控而导致证券公司损失的可能性 证券公司融资融券业务经营中因制度不全而导致证券公司损失的可能性 证券公司融资融券业务经营中因操作失误而导致证券公司损失的可能性 证券公司融资融券业务经营中因客户违约而导致证券公司损失的可能性
融资融券业务，是指在证券交易所或者国务院批准的其他证券交易场所进行的证券交易中，证券公司向客户出借资金供其买人证券或者出借证券供其卖出，并由客户交存相应担保物的经营活动 所有上市交易的股票和债券都是证券经纪业务的对象。因此，证券经纪业务的对象具有权威性 证券公司融资融券业务的业务管理风险指证券公司融资融券规模失控，对单个客户融资融券规模过大、期限过长，而造成证券公司资产流动性不足、净资本规模和比例不符合监管规定的可能性 剔除最高报价部分后有效报价投资者数量不足的，应当暂停发行
必须经证监会批准 证券公司对融资融券业务要实行集中统一管理 证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离 证券公司融资融券业务的前、中、后台应当相互分离、相互制约
《证券公司融资融券业务管理办法》 《证券公司融资融券业务内部控制指引》 《证券法》 《转融通业务业务监督管理试行办法》
财务状况良好 合规状况良好 有完善的融资、融券业务管理制度 有完善的融资、融券业务实施方案
融资融券业务实施方案 融资融券业务内部管理制度 中国证监会颁发的批准从事融资融券业务的经营证券业务许可证 中国证监会颁发的批准从事融资融券业务的经营证券业务许可证
证券公司治理结构健全，内部控制有效 风险控制指标符合规定，财务状况、合规状况良好 有经营融资融券业务所需的专业人员、技术条件、资金和证券 有完善的融资融券业务管理制度和实施方案
《证券公司融资融券业务试点管理条例》 《证券公司融资融券业务管理暂行条例》 《证券公司融资融券业务管理暂行办法》 《证券公司融资融券业务试点管理办法》
业务规模及集中度风险 业务管理风险 市场风险 政策风险
财务状况良好 合规状况良好 有完善的融资融券业务管理制度 有完善的融资融券业务实施方案
湘公网安备 43130202000226号