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法律、行政法规 监管部门规章及规范性文件 行业规范 自律规则
证券公司因发生__交易行为受到处罚而导致的损失 证券公司因发生操纵市场行为受到处罚而导致的损失 证券公司因自营买卖超规模、超比例受到处罚而导致的损失 证券公司因将自营业务与客户资产管理业务混合操作受到处罚而导致的损失
证券公司在自营业务中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失 证券公司在自营业务中因不可预见和控制的因素导致市场波动，造成证券公司自营亏损 证券公司的电子信息系统发生技术故障，从而导致不能正常开展业务活动所带来的损失 证券公司在自营业务中由于管理不善或内控不严而使自营业务受到损失
法律、行政法规 监管部门规章及标准性文件 行业标准 自律规章
证券公司在自营业务中违反有关法律规定和中国证监会的有关规定，如__交易等，使证券公司受到法律制裁而导致损失 证券公司在自营业务中因不可预见和控制的因素导致市场波动，造成证券公司自营亏损 证券公司的电子信息系统发生技术故障，从而导致不能正常开展业务活动所带来的损失 证券公司在自营业务中，由于管理不善或内控不严而使自营业务受到损失
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证券公司在自营业务中违反有关法律规定和中国证监会的有关规定，如__交易等，使证券公司受到制裁而导致损失 证券公司在自营业务中因不可预见和控制的因素导致市场波动，造成证券公司自营亏损 证券公司在自营业务中违反公司决策部门的有关规定使证券公司自营收益减少甚至损失 证券公司在自营业务中由于市场调研或经营水平的差异而导致对市场变化把握不准，投资决策或操作失误而遭受损失
证券营业部 证券公司 证券登记结算公司 证券交易所
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