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多项选择

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发布时间： 1970-01-01

试卷分类：证券从业
卷面总分：100分
答题时间：120分钟
试卷类型：模拟试题
练习次数：11次
试卷题量：60题

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试卷预览

1多项选择题 3分

下列有关证券登记的说法中其中错误的是

A. 证券登记时通过证券交易所来完成的
B. 证券登记有利于保障投资者合法权益
C. 证券登记是证券发行和证券交易过户的关键所在
D. 证券登记时通过中国证券结算公司来完成
E. 证券登记按性质可以分为股份登记、基金登记和债券登记等

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2多项选择题 3分

证券公司营业部完善内部控制机制应遵循的原则有

A. 独立性
B. 制衡性
C. 健全性
D. 严格性
E. 审慎性

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3多项选择题 3分

下列符合上海证券交易所关于买卖无价格涨跌幅限制的证券的规定有

A. 集合竞价阶段股票交易申报价格不高于前收盘价格的900%，并且不低于前收盘价格的50%
B. 连续竞价阶段即时揭示中无买入申报价格的，即时揭示的最低卖出价格、最新成交价格中较低者视为前项最高买入价格
C. 连续竞价阶段申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的130%且不低于即时揭示的最高买入价格的70%
D. 连续竞价当日无交易的，前收盘价格视为最新成交价格

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4多项选择题 3分

下列事项中属于__信息的是

A. 公司的经营方针和经营范围的重大变化
B. 公司涉及的重大诉讼
C. 公司营业用主要资产的报废一次超过该资产的30%
D. 公司的监事、1/3以上董事或者经理发生变动

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5多项选择题 3分

深圳证券交易所采用某价格以上的买入申报累计数量与某价格以下的卖出申报累计数量之差最小的价格为成交价时

A. 可实现最大成交量的价格
B. 开盘集合竞价时取最接近即时行情显示的前收盘价
C. 盘中、收盘集合竞价时取最接近成交价的价格
D. 中间价

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