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证券营业部负责人的变更可以不报经中国证监会或其派出机构批准。( )
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证券从业《判断》真题及答案
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期货公司营业部变更负责人的期货公司应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交关于变更负责人通知书
证券营业部的迁址转让负责人变更等事项可不向中国证监会或其派出机构上报批准
证券营业部的迁址转让负责人变更等事项可不向中国证监会或其派出机构上报批准.
根据证监会的规定小型证券营业部负责人的变更可以不上报证监会或其派出机构批准
某期货公司营业部的原负责人为李某现拟变更为贾某贾某具备相应的任职资格则期货公司应向营业部所在地的中国
变更时间
变更负责人申请书
拟任负责人任职资格证明
期货公司营业部的基本情况
证券营业部的迁址应报经中国证监会或其派出机构批准
期货公司营业部变更负责人的期货公司应当向提交关于变更负责人申请书和拟任负责人任职资格证明
拟任负责人所在地的中国证监会派出机构
营业部所在地的中国证监会派出机构
原负责人所在地的中国证监会派出机构
其住所地的工商行政管理机构
自取得任职资格之日起个工作日内拟任董事监事财务负责人营业部负责人 的人员未在期货公司任职其任职资格自
15
30
45
60
申请期货公司营业部负责人的任职资格应当由本人向期货公司住所地的中国证监会派出机构提出申请
期货公司营业部负责人的任职资格由期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构依法核准
自取得任职资格之日起15个工作日内期货公司拟任董事监事财务负责人营业部负责人未在期货公司任职其任职资
一般情况下证券公司申请撤销营业部应当在中国证监会派出机构批准后3个月内撤销
申请营业部负责人的任职资格应当由拟任职期货公司向公司住所地的中国证监会派出机构提出申请
期货公司申请设立营业部不须向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交的申请材料是
拟设立营业部的决议文件
营业部的管理制度文本
拟任负责人任职资格申请材料或证明
妥善处理客户保证金和持仓的报告
期货公司营业部负责人的任职资格由依法核准
中国证监会
期货公司所在地中国证监会派出机构
期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构
中国期货业协会
期货公司营业部负责人的任职资格应由核准
期货公司住所地的期货业协会
中国期货业协会
营业部所在地的中国证监会派出机构
期货公司所在地的中国证监会派出机构
下列关于期货公司营业部负责人的表述正确的是
应当具有期货从业人员资格
改任同一期货公司其他营业部负责人的,应当重新申请任职资格
应当通过中国证监会认可的资质测试
期货公司拟免除营业部负责人职务的,应当在做出决定前向营业部所在地中国证监会派出机构报告。
营业部负责人的任职资格由依法核准
期货公司所在地中国证监会派出机构
期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构
中国证监会
中国期货业协会
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