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证券营业部负责人应当至少每3年强制离岗一次,强制离岗时间应当连续不少于10个工作日。( )
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证券从业《判断》真题及答案
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期货公司营业部变更负责人的期货公司应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交关于变更负责人通知书
根据期货营业部管理规定试行以下关于营业部负责人拟离职的表述正确的是
营业部负责人拟自行离职的,应当在离职前10天向期货公司提出申请
代为履职的公司经理人员应当实地履行职责,履职期间暂停管理公司的其他事务
营业部负责人拟离岗10个工作日以上的,期货公司或当时制定期货公司应当临时指定期货公司经理层人员代为履职
拟离职营业部负责人在完成营业部负责人变更手续前离职的,期货公司应当指定1名符合营业部负责人任职条件的人员代为履职
证券营业部负责人的离任审计发现违法违规经营问题的该违规人员至少年内不得转任其他证券营业部负责人或者证
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4
1
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营业部负责人拟连续离岗个工作日以上的期货公司应当临时指定1名符合营业部负责人任职条件的人员代为履行职
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12
6
10
证券公司应当在审计结束后4个月内将证券营业部负责人离任审计报告报证券营业部所在地及公司住所地证监局备
证券营业部负责人应当至少每5年强制离岗一次强制离岗时间应当连续不少于10个工作日
证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案保存时间不少于3年每 年4月底前证券公司和证券营
I.II
III.IV
II.III
I.II.III.IV
营业部负责人1年内累计离岗时间超过个月的期货公司应当更换营业部负责人法律法规另有规定的除外
2
3
4
5
煤矿企业主要负责人技术负责人应当每至少一次到现场检查各项防突措施的落实情况
季度
年
半年
月
证券营业部负责人应当每3年至少强制离岗一次强制离岗时间应当连续不少于个工 作日
5
10
15
20
申请期货公司营业部负责人的任职资格应当具有从事期货业务年以上经验
3
2
5
4
证券公司营业部负责人应当至少每3年强制离岗一次强制离岗时间应当连续不少于10个工作日
申请营业部负责人的任职资格应当具有从事期货业务3年以上经验或者其他金融业务4年以上经验或者法律会计业
期货公司营业部变更负责人时应当向中国期货业协会提交关于变更负责人申请书和拟任负责人任职资格证明
证券公司对证券营业部在保护客户交易结算资金安全方面的内部控制措施包括
营业部负责人离任审计进行时,被审计人员可以离职
营业部负责人由证券监督机构进行年度考核
营业部负责人离任的,应当进行审计
证券营业部负责人应当至少每3年强制离岗1次
证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案保存时间不少于3年每 年4月底前证券公司和证券营
I、II
III、IV
II、III
I、II、III、IV
申请财务负责人营业部负责人的任职资格应当具备的条件包括
具有期货从业人员资格
具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位
申请财务负责人的任职资格.还应当具有会计师以上职称或者注册会计师资格
申请营业部负责人的任职资格,还应当具有从事期货业务3年以上经验,或者其他金融业务4年以上经验
期货公司应当建立营业部负责人制度
强制休假
定期审计
定期报告
轮岗
证券营业部负责人强制离岗时间应当连续不少于个工作日
10
20
5
15
下列关于期货公司营业部负责人的表述正确的是
应当具有期货从业人员资格
改任同一期货公司其他营业部负责人的,应当重新申请任职资格
应当通过中国证监会认可的资质测试
期货公司拟免除营业部负责人职务的,应当在做出决定前向营业部所在地中国证监会派出机构报告。
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