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按照我国现行制度的规定,在市场风险动荡的时候,证券经纪商可以接受全权委托。 ( )
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证券从业《判断》真题及答案
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根据我国证券法的规定经纪商在进行经济业务是根据市场风险情况可以暂时使用客户的闲置资金来降低自营业务的
证券经纪商与投资者签订的证券交易委托代理协议书至少应包括
证券经纪商向投资者揭示证券买卖的风险
投资者表明证券经纪商已经揭示了证券买卖的风险
制定交易或转托管有关事项
证券经纪商代理业务范围和权限
证券经纪商与投资者所规定的盈利和利润范围
根据现行法规的规定经过许可证券经纪商可以接受投资者的全权委托
在我国现行规定中证券经纪商有责任防止其委托人所持有股票的股价剧烈波动这属于证券经纪商的风险管理的范畴
在证券交易过程中如果证券经纪商出于风险的考虑没有按照客户之前委托合同所规定的事项进行交易投资者可以拒
按我国现行的做法投资者到证券经纪商处委托买卖证券之前证券经纪商与投资者必须签订
《证券交易委托规则》
《网上买卖规则》
《证券交易委托代理协议》
《证券全权买卖协议书》
委托人的指令具有权威性证券经纪商必须严格地按照委托人指定的证券数量价格和有效时间买卖证券但当市场发生
我国现行法规规定证券经纪商不得接受代替客户决定买卖证券数量种类价格及买入或卖出的全权委托也不得将营业
关于证券经纪业务以下表述正确的是
经纪商无故违反委托人的指令并使其遭受损失,应承当全部责任
经纪商无故违反委托人的指令并使其遭受损失,按照损失额度给予一定比例赔偿
经纪商无故违反委托人的指令并使其遭受损失,经纪商不承担责任
在证券经济业务中,委托人的指令具有权威性
在证券经纪业务中,经纪人出于风险的考虑可以部分改变委托人的指令
在证券经纪业务中客户是受托人证券经纪商是委托人证券经纪商要严格按照受托人的要求办理委托事务这是证券经
我国现行制度规定委托人在得到证券经纪商同意后可以任意透支
我国现行的法规规定证券经纪商不得接受代替客户决定买卖证券数量种类价格及买入或卖出的全权委托也不得将营
根据我国现行法规规定证券经纪商不得代替客户决定买卖证券数量种类价格也不得将营业场所延伸到规定场所以外
根据我国现行规定投资者须在证券经纪商处开立证券交易结算资金账户后才能开立证券账户
以下不属于证券经纪商中介性特征的是
证券经纪商不承担交易中证券价格涨跌的风险
证券经纪商可以以自有资金适当买卖证券
证券经纪商不以自有资金进行证券买卖
证券经纪商充当证券买方的代理人
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承销商分销记账式国债采用场内挂牌分销的投资者在买入债券时可免交佣金但是证券交易所要向代理机构收取买卖国债的经手费用
用于办理证券金融公司与转融通业务有关的资金结算
客户融资买入证券时融资保证金比例不得低于
若第1号准则的某些具体要求对发行人确实不适用的发行人可根据实际情况在不影响__内容完整性的前提下作适当修改但应在申报时作书面说明
是证券经纪业务营销的关键环节
拟进行管理层收购的上市公司公司董事会成员中独立董事的比例应当达到或者超过2/3
证券营业部采用无形席位进行交易委托指令一般不经过
网下网上同时累计投标询价即网下对机构投资者累计投标询价与网上对机构投资者累计投标询价同步进行
甲作为乙的代理人到证券经纪商柜台为乙开立资金账户下列关于其需提供的证卡的说法错误的是
下列关于开放式基金申购价格和赎回价格的确定的说法正确的是
对于各种设立后可以不断增加投资或赎回基金份额
开立证券账户应坚持原则
下列关于上海证券交易所债券买断式回购结算方式的说法错误的是
在深圳证券交易所是指截至揭示时集中申报簿中所有申报按照集合竞价规则形成的虚拟成交数量
货银对付的主要目的是为了
股份有限公司监事的任期每届为3年监事任期届满连选可以连任
客户融券期间其本人或关联人卖出与所融人证券相同的证券的客户应当自该事实发生之日起个交易日内向证券公司申报
下列关于证券交易所对会员自营业务实施的日常监督管理的说法中不正确的有
某投资者赎回上市开放式基金1万份基金单位持有时间为1年半对应的赎回费率为0.50%假设赎回当日基金单位净值为1.0250元则其可得净赎回金额为元
融资保证金比例是指客户融资买入时交付的保证金与融资交易金额的比例计算公式为
对债券的评级是评价该种债券的债券投资收益
根据深圳证券交易所资金申购上网定价公开发行股票实施办法的规定每一证券账户申购数量不得超过本次上网定价发行数量且不超过
证券从业人员可以买卖经批准发行的国债基金
收购方在对收购对象进行选择时无需律师的参与
证券交易所对A股和基金每日涨跌幅偏离值超过的前3只证券要公布其成交金额最大的5家会员营业部或席位名称及成交金额
以下不属于证券经纪业务禁止行为的有______
充抵保证金的有价证券在计算保证金金额时应当以证券市值按下列折算率进行折算其中错误的选项是
主承销商在未动用自由资金的情况下通过行使超额配售选择权可以平衡市场对改制股票的供求起到稳定市价的作用
按合同约定的券种数量取得债券质权并在回购期间拥有债券质权这是全国银行间市场式质押交易中
上海证券交易所资金的清算交收以结算参与人在该所取得的为明细核算单位
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