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违法违规开展资产管理业务 在资产管理业务中__交易 丧失资产管理业务资格 证券公司因受到法律制裁而导致损失
将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作 证券公司及其代理推广机构不得为客户办理集合资产管理份额的转让事宜 定向资产管理业务先于自营业务进行交易 以自有资金参与本公司开展的定向资产管理业务
证券公司可以从事证券经纪业务 证券公司不得从事证券资产管理 证券公司只能从事证券自营业务 证券公司不能从事证券承销与保荐业务
挪用客户资产 以欺诈手段或者其他不正当方式误导、诱导客户 接受单一客户委托资产净值低于中国证监会规定的最低限额 以自有资金参与本公司的定向资产管理业务
挪用客户资产 向客户作出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺 以欺诈手段或者其他不当方式误导、诱导客户 将资产管理业务与其他业务分开操作
证券公司不得代理客户进行期货交易,结算或者交割 证券公司不得代期货公司,客户收付期货保证金 证券公司不得利用证券资金账户为客户存取期货保证金 证券公司不得利用证券资金账户为客户划转期货保证金
证券公司在资产管理业务中管理不善 证券公司高级管理人员营私舞弊 与客户签订资产管理合同不规范,约定不明 证券公司违规操作而导致管理的客户资产损失
将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作 证券公司及其代理推广机构不得为客户办理集合资产管理份额的转让事宜 定向资产管理业务先于自营业务进行交易 以自有资金参与本公司开展的定向资产管理业务