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能确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离的制度是( )。
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证券从业资格《证券市场基本法律法规》真题及答案
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证券公司应当健全业务隔离制度确保融资融券业务与证券资产管理证券自营投资银行等业务在机构人员信息账户等
关于自营业务的内部控制机制下列各项正确的有
建立“防火墙”制度,确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离
加强自营账户的集中管理和访问权限控制
建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度
建立独立的实时监控系统
自营业务中建立防火墙制度是要确保自营业务与等业务在机构人员等诸多方面严格分离
经纪业务
账户设置
资产管理
投资银行
证券公司应当健全业务隔离制度确保融资融券业务与证券资产管理证券自营投资银行等业务在机构人员信息账户等
在我国根据证券自营业务内部控制的要求自营业务必须与等业务在机构人员会计核算上严格分离
资产管理
投资银行
经纪
物业管理
自营业务中建立防火墙制度是要确保自营业务与等业务在机构人员等诸多方面严格分离
经纪业务
账户设置
资产管
投资银行
证券公司应当建立防火墙制度确保自营业务与经纪资产管理投资银行等业务在等上严格分离
人员
信息
账户
资金
在我国根据证券自营业务内部控制的要求自营业务必须与等业务严格分离
资产管理
投资银行
经纪
物业管理
自营业务应当建立与经纪资产管理投资银行等业务的防火墙制度确保在上严格分离
机构
信息
会计核算
账户
在我国根据证券自营业务内部控制的要求自营业务必须与等业务严格分离
资产管理
投资银行
物业管理
内部控制
经纪业务
在我国根据证券自营业务内部控制的要求自营业务必须与等业务严格分离
资产管
投资银行
经纪
物业管理
证券公司应当建立防火墙制度确保自营业务与经纪资产管理投资银行等业务在等上严格分离 Ⅰ.人员 Ⅱ.信
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
在我国自营业务必须与等业务在机构人员会计核算上严格分离
资产管理
投资银行
经纪
物业管理
从事资产管理业务的证券公司应确保自营业务与经纪资产管理投资银行等业务在机构人员信息账户资金会计核算上
证券公司的投资银行业务应与在人员信息账户办公地点上严格分开管理以防止利益冲突
受托投资管理业务
结算部门
自营业务
经纪业务
在我国根据证券自营业务内部控制的要求自营业务与等业务在机构人员信息账户资金会计核算上严格分离
经纪
资产管理
投资银行
物业管理
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2008年将企业债券发行核准程序改革为
在传统的行政分配和承购包销的发行方式下国债按规定以出售不存在承销商确定销售价格的问题
中国人民银行指定办理银行间债券登记托管与结算的机构是
下列质押式债券回购交易品种中天是深圳证券交易所推出而上海证券交易所未推出的品种 Ⅰ.1 Ⅱ.3 Ⅲ.63 Ⅳ.273
自中国证监会核准发行之日起公司应在个月内首期发行公司债券剩余数量应当在个月内发行完毕
发行公司债券中首期发行数量应当不少于总发行数量的
证券交易所质押式回购交易要求用于债券回购的券种必须 Ⅰ.信誉高Ⅱ.发行期限长Ⅲ.流动性好Ⅳ.收益高
在招投标工作结束后各中标机构逾时未填制债权托管申请书国债招投标系统默认全部在托管
申请上市的公司债券实际发行额应不少于人民币元
下列关于金融衍生工具的叙述错误的是
的组建标志着我国投资基金正式问世机构投资者进入一个新阶段
基金一般反映的是
一般股票基金比专门化股票基金的风险
在调查操纵证券市场__交易等重大证券违法行为时经国务院证券监督管理机构主要负责人批准可以限制被调查事件当事人的证券买卖但限制的期限不得超过个交易日
是指基金托管人为保管和处置基金资产而向基金收取的费用
基金管理人的权利不包括
下列各项中不是基金份额持有人必须承担的义务
企业发行的短期融资券待偿还余额不得超过企业净资产的
关于证券承销下列论述不正确的是
是指交易双方在场外市场上通过协商按约定价格在约定的未来日期买卖某种标的金融资产的合约
根据有关部门和证券交易所规定回购交易的禁止行为包括 Ⅰ.禁止任何金融机构挪用个人或机构委托其保管的债券进行回购交易或作其他用途 Ⅱ.禁止任何金融机构以租券借券等方式从事证券回购交易 Ⅲ.禁止将回购资金用于固定资产投资期货市场投资和股本投资 Ⅳ.禁止将融得资金用于短期周转
下列说法错误的是
基金管理人由依法设立的担任
下列不属于证券投资基金与股票债券区别的是
自行发债的省市发行政府债券实行发行额管理
下列关于债券交易方式的说法不正确的是
下列债券无论公开发行还是定向发行均应进行信用评级
我国在证券交易所市场上市的债券品种不包括
下列关于开放式基金的说法不正确的是
下列关于证券回购交易的叙述不正确的有 Ⅰ.目前我国证券回购券种主要是国债和企业债 Ⅱ.以券融资方在交易所回购交易开始时其申报买卖部位为卖出S Ⅲ.交易所回购交易到期反向成交时无须再行申报 Ⅳ.因代理客户进行证券回购交易所产生的一切风险均由客户自己承担
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