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由具有从事该业务资格的证券公司作为受托人 证券公司需与客户签订资产管理合同 证券公司使用客户委托的资产 证券公司实现客户资产的稳定增值
从事融资融券业务的证券公司，无须对客户资金担保账户内的资金进行管理 从事证券资产管理业务的证券公司，无须参照客户交易结算资金第三方存管的办法，对客户资金担保账户内的资金进行管理 从事证券经纪业务的证券公司应根据客户要求，将客户的交易结算资金交给资产托管机构托管 证券公司从事证券经纪业务，客户的交易结算资金的存取，应当通过指定商业银行办理
由具有从事该业务资格的证券公司作为受托人 证券公司需与客户签订资产管理合同 证券公司使用客户委托的资产 证券公司实现客户资产的稳定增值
将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作 证券公司及其代理推广机构不得为客户办理集合资产管理份额的转让事宜 定向资产管理业务先于自营业务进行交易 以自有资金参与本公司开展的定向资产管理业务
证券公司可以从事证券经纪业务 证券公司不得从事证券资产管理 证券公司只能从事证券自营业务 证券公司不能从事证券承销与保荐业务
客户资产管理业务中受托人是证券公司 客户资产管理业务是为客户提供投资管理服务的行为 客户资产管理业务中证券公司与客户应签订资产管理合同 客户资产管理业务中委托的资产可以从事股票、债券等金融工具的组合投资
挪用客户资产 向客户作出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺 以欺诈手段或者其他不当方式误导、诱导客户 将资产管理业务与其他业务分开操作
证券公司不得代理客户进行期货交易,结算或者交割 证券公司不得代期货公司,客户收付期货保证金 证券公司不得利用证券资金账户为客户存取期货保证金 证券公司不得利用证券资金账户为客户划转期货保证金
甲证券公司行为不对，证券公司为期货公司介绍客户时，不得虚假宣传，误导客户 甲证券公司行为不对，证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员，不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务 甲证券公司行为不对，证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系，解释期货交易的方式、流程及风险，不得作获利保证 甲证券公司行为不对，证券公司为期货公司介绍客户时，不得作共担风险承诺
从事融资融券业务的证券公司，无需对客户资金担保账户内的资金进行管理 从事证券资产管理业务的证券公司，应参照客户交易结算资金第三方存管的办法，对客户资金担保账户内的资金进行管理 从事证券经纪业务的证券公司应根据客户要求，将客户的交易结算资金交给资产托管机构托管 证券公司从事证券经纪业务，客户的交易结算资金的存取，应当通过指定商业银行办理
向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系 代客户接收、保管或者修改交易密码 为客户从事期货交易提供融资或者担保 向客户充分揭示期货交易风险
以转移资产管理账户收益或者亏损为目的，在自营账户与资产管理账户之间进行买卖，损害客户的利益 以转移资产管理账户收益或者亏损为目的，在不同的资产管理账户之间进行买卖，损害客户的利益 对客户投资收益或者赔偿投资损失做出承诺 以获取佣金或者其他利益为目的，用客户资产进行不必要的证券交易
遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，不得有欺诈客户行为 遵循公平、公正的原则，维护客户的合法权益，诚实守信，勤勉尽责，避免利益冲突 依照《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，向中国证监会申请客户资产管理业务资格，未取得资产管理业务资格的证券公司，只得从事定向资产管理业务 依照《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，与客户签订资产管理合同，按资产管理合同的约定对客户资产进行经营运作
将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作 证券公司及其代理推广机构不得为客户办理集合资产管理份额的转让事宜 定向资产管理业务先于自营业务进行交易 以自有资金参与本公司开展的定向资产管理业务
甲证券公司行为不对，证券公司为期货公司介绍客户时，不得虚假宣传，误导客户 甲证券公司行为不对，证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员，不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务 甲证券公司行为不对，证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系，解释期货交易的方式、流程及风险，不得作获利保证 甲证券公司行为不对，证券公司为期货公司介绍客户时，不得作共担风险承诺
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