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( )符合首次公开发行股票并在创业板上市的程序要求。
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证券从业资格《证券市场法律制度与监督管理》真题及答案
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首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法特别规定保荐人保荐发行人发行股票并在创业板上市应当对发行人
下列关于在创业板首次公开发行股票的核准程序说法正确的有
发行人董事会应依法就首次公开发行股票并在创业板上市的募集资金使用的可行性作出决议
发行董事会应依法就首次公开发行股票并在创业板上市的具体方案作出决议
发行人应当按照中国证监会的有关规定制作申请文件,由保荐人保荐并向中国证监会申报
发行人的申请文件由创业板发行审核委员会审核
中国证监会收到申请文件后,在10个工作日内作出是否受理的决定
关于在创业板上市首次公开发行股票并在创业板上市管理办法要求首次公开发行股票并在创业板上市的发行人最近
在创业板上市公司首次公开发行股票的发行人董事会应当依法就首次公开发行股票并在创业板上市的具体方案作出
股票的种类和数量
股票发行对象
募集资金用途
决议的有效期
关于在创业板上市首次公开发行股票并在创业板上市管理办法要求募集资金只能用于发展主营业务
首次公开发行股票并在创业板上市的持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度
首次公开发行股票并在创业板上市的持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后3个完整会计年度
首次公开发行股票并在创业板上市要求发行人最近年内董事高级管理人员没有发生重大变化
3
2
1
4
关于在创业板上市首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法要求首次公开发行股票并在创业板上市的发行人
首次公开发行股票并在创业板上市的发行人应当在招股说明书的显要位置作风险提示
首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法特别规定保荐人保荐发行人发行股票并在创业板上市无需对发行人
首次公开发行股票并在创业板上市的首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法要求发行人具备一定的资产规
3000万元
4000万元
5000万元
1亿元
在创业板上市公司首次公开发行股票时发行人董事会应当依法就首次公开发行股票并在创业板上市的具体方案募集
股票的种类和数量
发行对象
价格区间和定价方式
募集资金使用用途
首次公开发行股票并在创业板上市的首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行 办法要求发行人具备一定的资产
3000万元
4000万元
5000万元
1亿元
首次公开发行股票并在创业板上市的发行人应当在招股说明书显要位置作出特别说明提示创业板的市场风险
首次公开发行股票并在创业板上市的首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法要求发行人具备一定的资产规
3000万元
4000万元
5000万元
1亿元
所有申请在中华人民共和国境内首次公开发行股票并在创业板上市的公司均应按编制招股说明书作为向中国证监会
《公开发行证券的公司信息__内容与格式准则第28号创业板公司招股说明书》
《公开发行证券的公司信息__内容与格式准则第30号创业板公司招股说明书》
《公开发行证券的公司信息__内容与格式准则第27号创业板公司招股说明书》
《公开发行证券的公司信息__内容与格式准则第29号创业板公司招股说明书》
32关于在创业板上市首次公开发行股票并在创业板上市管理办法要求募集资金只能用于发展主营业务
首次公FF发行股票并在创业板上市的首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法要求发行人具备一定的资产
3000万元
4000万元
5000万元
1亿元
在创业板上市公司首次公开发行股票时发行人董事会应当依法就首次公开发行股票并在创业板上市的具体方案募集
股票的种类和数量
发行对象
价格区间和定价方式
募集资金使用用途
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证券公司为单一客户办理定向资产管理业务应当与客户签订定向资产管理合同通过该客户的账户为客户提供资产管理服务
为加强对证券服务机构的管理我国证券法还授予了证券监督管理机构对证券服务机构的监管权和现场处理权
在证券公司的监管中将业务许可和公司资本实力挂钩
证券公司只能接受其全资拥有或者控股的或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务
在董事会董事长不履行职责致使股东会会议无法召集的情况下持有一定比例股权的股东和监事会可以按照公司章程规定的程序召集临时股东会会议
同时承销多家发行人公开发行的证券发行期有交叉且发行尚未结束的可以合并计算各项承销业务风险资本准备
净资本是指根据证券公司的业务范围和公司资产负债的流动性特点在净资产的基础上对资产负债等项目和有关业务进行风险调整后得出的综合性风险控制指标
注册会计师会计师事务所的证券许可证实行年检制度
证券公司除单独向中国证监会报送年度报告监管报表和有关资料外还应当在合并计算其子公司的财务及业务数据的基础上向中国证监会报送前述资料而其子公司则不需单独报送前述资料
证券公司可以间接为股东出资提供融资或担保
证券公司为客户办理特定目的的专项资产管理业务应当签订专项资产管理合同针对客户的特殊要求和资产的具体情况设定特定投资目标通过专门账户为客户提供资产管理业务
证券公司经营证券自营业务的对已进行风险对冲的权益类证券和证券衍生产品投资按投资规模的10%计算风险资本准备
证券公司向证券金融公司交存保证金采取设立信托的方式
证券公司经营证券自营业务的应当按固定收益类证券投资规模的10%计算风险资本准备对未进行风险对冲的证券衍生产品和权益类证券分别按投资规模的30%和20%计算风险资本准备
关于会计师事务所从事证券期货相关业务有关问题的通知所称证券期货相关机构是指上市公司首次公开发行证券公司证券及期货经营机构证券及期货交易所证券投资基金及其管理公司证券登记结算机构等
独立董事在任期内辞职或被免职的独立董事本人和证券公司应当分别向证券监管部门和股东会提供书面说明
律师被中国证监会采取证券市场禁入措施或者被司法行政机关给予停止执业处罚的在规定禁入或者停止执业期间不得从事证券法律业务
证券金融公司应当以证券公司的名义开立转融通担保证券明细账户
发行人申请公开发行股票依法采取承销方式的应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐机构
限定性集合资产管理计划的资产主要用于投资国债国家重点建设债券债券型证券投资基金在证券交易所上市的企业债券其他信用度高且流动性强的固定收益类金融产品
我国证券法还规定了承销团的承销方式向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的应当由承销团承销承销团由主承销商和参与承销的证券公司组成
证券公司总经理依据公司法公司章程的规定行使职权并向股东会负责
证券公司履行保荐职责不需要注册登记为保荐机构
证券公司从事资产管理业务资产管理业务人员具有证券从业资格且无不良行为记录其中具有3年以上证券自营资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人
证券公司从事资产管理业务公司净资本不低于2亿元且各项风险监控指标符合有关监管规定设立限定性集合资产管理计划的净资本限额为3亿元设立非限定性集合资产管理计划的净资本限额为5亿元
中国证监会按照分类监管原则对不同类别证券公司规定不同的风险控制指标标准和风险资本准备计算比例但在监管资源分配现场检查和非现场检查频率等方面进行无区别对待
证券期货投资咨询机构及其投资咨询人员引用有关信息资料时应当注明出处和著作权人
证券投资咨询业务是指从事证券投资咨询业务的机构及其咨询人员为证券投资人或者客户提供证券投资分析预测建议以及承诺收益等直接或者间接有偿咨询服务的活动
证券公司投资银行业务内部控制应重点防范因管理不善权责不明未勤勉尽责等原因导致的法律风险财务风险及道德风险
证券公司开展创新业务的在创新业务试点阶段应当按照中国证监会规定的较高比例计算风险资本准备在创新业务推广阶段风险资本准备计算比例可适当降低
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