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Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
注册资本应当是实缴资本 将注册资本最高限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩 分为5000万元、1亿元和2亿元3个标准 经营财务顾问业务，注册资本最低限额为人民币5000万元
证券公司业务许可制度 分类监管制度 合规制度 以净资本为核心的风险监控和预警制度
证券公司开展自营业务，或者设立子公司开展自营业务，都需要取得证券监管部门的业务许可 证券公司可为从事自营业务的子公司提供融资或者担保 证券公司可以委托具备证券资产管理业务资格、私募资产管理业务资格或者合格境内机构投资者资格的其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理 证券公司将自由资金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债、货币市场基金、央行票据等风险较低、流动性较强的证券，或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本80%的，无须取得证券自营业务资格
建立了流动负债与净资本水平的动态挂钩机制 建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩机制 建立了公司业务规模与风险资本动态挂钩机制 建立了风险资本准备与净资本水平动态挂钩机制
设立证券公司必须经国务院证券监督管理机构审查批准 未取得经营证券业务许可证的证券公司不得经营证券业务 证券公司自领取营业执照之日起即可经营证券业务 证券公司为有限责任公司的，注册资本应当是认缴资本
证券公司开展自营业务，或者设立子公司开展自营业务，都需要取得证券监管部门的业务许可 证券公司可为从事自营业务的子公司提供融资或者担保 证券自营活动有利于活跃证券市场，维护交易的连续性 证券公司将自有资金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债、货币市场基金、央行票据等风险较低、流动性较强的证券，或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本80％的，无须取得证券自营业务资格
综合类证券公司的注册资本最低限额为人民币5亿元，经纪类证券公司为5 000万元 对证券公司的监管有资产负债监管、准备金监管、实物交易监管、代理业务限制等 证券公司的注册资本低于法定时，由证券交易所撤销对其业务范围的核定 证券公司办理经纪业务，如欲接受客户全权委托必须签署书面的委托协议方可进行
证券公司开展自营业务，或者设立子公司开展自营业务，都需要取得证券监管部门的业务许可 证券公司可为从事自营业务的子公司提供融资或者担保 证券公司可以委托具备证券资产管理业务资格、私募户资产管理业务资格或者合格境内机构投资者资格的其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理 证券公司将自由资金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债、货币市场基金、央行票据等风险较低、流动性较强的证券，或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本80%的，无须取得证券自营业务资格
完善了证券公司设立制度，对股东特别是大股东的资格作出规定 对证券公司实行按业务分类监管，不再将证券公司分为综合类和经纪类 建立以净资本为核心的监管指标体系 确立证券公司高级管理人员任职资格管理制度
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