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基金销售机构提供的服务内容和收费方式 投资人办理基金业务流程 《证券投资基金法》规定的基金销售机构的权利 基金分类,评级等的基本知识以及投资风险提示
直接面对基金投资人，或者与基金投资人的交易活动直接相关的应用系统，分为自助式和辅助式两种类型 主要实现对前台业务系统功能的数据支持和集中管理 基金销售机构应当向监管机构提供基金日常交易情况、异常交易情况、内部监察稽核报告、调查和评价基金投资人风险承受能力的方法以及基金投资人人购、申购基金的风险等级与基金投资人风险承受能力匹配的情况汇总等信息 包括数据可、服务器、网络通信、安全保障等
直接面对基金投资人，或者与基金投资人的交易活动直接相关的应用系统，分为自助式和辅助式两种类型 主要实现对前台业务系统功能的数据支持和集中管理 基金销售机构应当向监管机构提供基金日常交易情况、异常交易情况、内部监察稽核报告、调查和评价基金投资人风险承受能力的方法以及基金投资人人购、申购基金的风险等级与基金投资人风险承受能力匹配的情况汇总等信息 包括数据可、服务器、网络通信、安全保障等
向基金销售机构,自律组织以及监管机构的投诉方式和程序 投资人办理基金业务流程 基金分类,评级等的基本知识以及投资风险提示 基金销售机构联络方式
基金销售适用性是指基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中，注重根据基金投资人的投资经历销售不同风险等级的产品，把合适的产品卖给合适的基金投资人 基金销售适用性是指基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中，注重根据基金投资人的风险承受能力销售不同风险等级的产品，把合适的产品卖给合适的基金投资人 基金销售适用性是指基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中，注重根据基金投资人的投资经历销售不同风险等级的产品，把产品卖给有钱的基金投资人 基金销售适用性是指基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中，注重根据基金投资人的年龄销售不同类型的产品，把合适的产品卖给合适的基金投资人
《证券投资基金法》规定的基金份额持有人的权利,基金销售机构提供的服务内容和收费方式 投资人把那里基金业务流程,基金分类、评级等的基本知识以及投资风险提示 想基金销售机构、自律组织以及监管机构的投诉方式和程序 基金销售机构联络方式及其他需要向投资人说明的内容
以基金销售人员的名义可以与投资人签约并由其提供个性化的增值服务 增值服务内容应当在基金合同、招募说明书中予以详细揭示 增值服务是基金销售机构在基金合同、招募说明书规定的服务范围之外提供的附加服务 为满足不同投资人的个性化需求，同一增值服务的协议可以由各投资人自主拟定
不在同一时间代销多只基金 关注投资人的风险承受能力和基金产品风险收益特征的匹配性 为投资人办理基金销售业务手续时，识别客户有效身份 在投资人开立基金交易账户时，向投资人提供《投资人权益须知》
辅助式前台系统 监管系统信息报送 自助式前台系统 后台管理系统
当基金销售机构或基金销售人员的利益与基金投资人的利益发生冲突时,应当优先保障积极投资人的合法利益 基金销售机构应当将基金销售适用性作为公司内部控制的组成部分,将基金销售适用性贯穿于基金销售的各个业务环节,对基金管理人、基金产品和基金投资人都要了解并作出评价 基金销售机构应当建立科学合理的方法,设置必要的标准和流程,保证基金销售适用性的实施 基金产品的风险评价和基金投资人的风险承受能力评价应当根据实际情况及时更新
在投资人开立基金交易账户时，向投资人提供《投资人权益须知》，保证投资人了解相关权益 业务基本规程应对重要业务环节实施有效复核 基金代销机构同时销售多只基金时，不得有歧视性宣传推介活动和销售政策 宣传推介活动应当遵循诚实信用原则，不得有欺诈,误导投资人的行为
直接面对基金投资人，或者与基金投资人的交易活动直接相关的应用系统，分为自助式和辅助式两种类型 主要实现对前台业务系统功能的数据支持和集中管理 基金销售机构应当向监管机构提供基金日常交易情况、异常交易情况、内部监察稽核报告、调查和评价基金投资人风险承受能力的方法以及基金投资人人购、申购基金的风险等级与基金投资人风险承受能力匹配的情况汇总等信息 包括数据可、服务器、网络通信、安全保障等
投资风险提示 基金销售机构联络方式 投资人办理基金业务流程 《证券投资基金法》规定的基金份额持有人的权力
基金销售机构要为基金投资人提供核实自助式前台系统真实身份和资质的方法 为基金投资人__基金销售机构情况 采取等效实名制的方式核实基金投资人身份 为基金投资人提供自助式前台系统失效时的备用服务措施或方案
宣传推介活动应当遵循诚实信用原则,不得有欺诈、舞蹈投资人的行为。基金代销机构同时销售多只基金时,不得有欺实性宣传推介活动 遵循销售适用性原则,关注投资人的风险承受能力和基金产品风险收益特征的匹配性。明确投资人投诉的受理、调查、处理程序 及时准确的为投资人办理各类基金销售业务手续,识别客户有效身份,严格管理投资人账户 在投资人开立基金交易账户时,向投资人提供《投资人权益须知》,保证投资人了解相关权益。为基金份额持有人提供良好的持续服务,保障基金份额持有人有效了解所投资基金的相关信息
当基金销售机构或基金销售人员的利益与基金投资人的利益发生冲突时，应当优先保障基金投资人的合法利益 基金销售机构应当将基金销售适用性作为公司内部控制的组成部分，将基金销售适用性贯穿于基金销售的各个业务环节，对基金管理人、基金产品和基金投资人都要了解并做出评价 基金销售机构应当建立科学合理的方法，设置必要的标准和流程，保证基金销售适用性的实施 基金产品的风险评价和基金投资人的风险承受能力评价应当根据实际情况及时更新
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