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信息技术内部管理控制 会计系统内部控制 销售业务流程控制 监察稽核控制
基金销售机构提供的服务内容和收费方式 投资人办理基金业务流程 《证券投资基金法》规定的基金销售机构的权利 基金分类,评级等的基本知识以及投资风险提示
有效识别投资者身份 向投资者提供《投资人权益须知》 向投资者介绍基金销售业务流程,收费标准及方式,投诉渠道等 了解投资者的投资目标,风险承受能力,投资期限和流动性要求
内部环境控制 销售业务流程控制 会计系统内部控制 监察稽核控制
制定完善的资金清算流程 建立科学的基金产品评价体系 制定《投资人权益须知》 制定客户服务标准
该机构需要根据中国证监会规定进行备案 该机构有符合法律法规要求的反洗钱内控制度 该机构有评价基金投资人风险承受能力和基金产品风险等级的方法体系 该机构具备完善的业务流程、销售人员职业操守、应急处理措施等基金销售业务管理制度
《证券投资基金法》规定的基金份额持有人的权利,基金销售机构提供的服务内容和收费方式 投资人把那里基金业务流程,基金分类、评级等的基本知识以及投资风险提示 想基金销售机构、自律组织以及监管机构的投诉方式和程序 基金销售机构联络方式及其他需要向投资人说明的内容
不在同一时间代销多只基金 关注投资人的风险承受能力和基金产品风险收益特征的匹配性 为投资人办理基金销售业务手续时,识别客户有效身份 在投资人开立基金交易账户时,向投资人提供《投资人权益须知》
内部环境控制 销售业务流程控制 会计系统内部控制 监察稽核控制
资金清算流程控制 销售决策流程控制 基金销售业务基本规程 基金内部环境控制
投资风险提示 基金销售机构联络方式 投资人办理基金业务流程 《证券投资基金法》规定的基金份额持有人的权力
内部环境控制 销售决策流程控制 销售业务流程控制 会计系统内部控制
制定《投资人权益须知》 建立科学的基金产品评价体系 加强对宣传推介材料制作和发放的控制 建立异常交易的监控、记录和报告制度
有效识别投资者身份 向投资者提供《投资人权益须知》 向投资者介绍基金销售业务流程,收费标准及方式,投诉渠道等 了解投资者的投资目标,风险承受能力,投资期限和流动性要求