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1988年12月，巴塞尔银行监管委员会发布了《关于防止犯罪分子利用银行系统洗钱的原则声明》，这是国际社会通过金融系统遏制洗钱的重要文件，该声明提出了金融机构反洗钱的四条基本要求：识别客户身份、报告可疑...

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下列有关巴塞尔委员会发布的有效银行监管的核心原则的说法其中不正确的是

《核心原则》于1997年9月发布，于2006年10月重新修订《核心原则》为各国建立有效的银行监管体系提供指导和借鉴《核心原则》是有效银行监管的规范做法《核心原则》是有效银行监管的最低标准

1988年7月巴塞尔委员会发布了巴塞尔报告其主要内容不包括

资本组成风险资产权重资本标准最高资本要求

金融监管国际化的进程如下1975年2月在瑞士巴塞尔成立了银行管理和监督实施委员会简称巴塞尔银行监管委

2% 3% 4% 5%

金融监管国际化的进程如下1975年2月由国际清算银行发起在瑞士的巴塞尔成立了银行管理和监督实施

增加国际银行体系的健全和稳定增加国际金融市场的健全和稳定消除银行间的不平等竞争提高国际银行业的收益

金融监管国际化的进程如下1975年2月由国际清算银行发起在瑞士的巴塞尔成立了银行管理和监督实施

8% 4% 5% 6%

巴塞尔银行监管委员会发布了统一资本计量和资本标准的国际协议修订框架简称新资本协议

2004年3月 2004年6月 2004年9月 2004年12月

标志着证券监管部门对券商监管资本的要求与巴塞尔委员会对银行的监管资本要求已趋于一致

1995年12月美国证券交易委员会发布的加强市场风险__建议要求 1996年的资本协议市场风险补充规定 30国集团推广VaR模型美国证券交易委员会颁布券商净资本监管修正案

1988年7月巴塞尔银行监管委员会发布的巴塞尔报告其内容就是确认了监管银行的可行的统一标准

存款贷款资本资产

四金融监管国际化的进程如下 1975年2月在瑞士巴塞尔成立了银行管理和监督实施委员会简称巴塞尔

2% 3% 4% 5%

2001年巴塞尔银行监管委员会发布了题为银行客户尽职调查的咨询文件对银行监管当局和银行业提出了更加具

巴塞尔银行监管委员会发布了合规与银行内部合规部门的高级文件

2004年4月29日 2005年4月29日 2004年6月29日 2005年6月29日

巴塞尔银行监管委员会发布的资本充足性的新框架旨在建立新的资本充足性框架取代1988年的巴塞尔协议

标志着证券监管部门对券商监管资本的要求与巴塞尔委员会对银行的监管资本要求已趋于一致

30国集团推广VaR模型 1995年12月美国证券交易委员会发布的加强市场风险__建议要求美国证券交易委员会对券商净资本监管修正案 1996年的资本协议市场风险补充规定

金融监管国际化的进程如下1975年2月由国际清算银行发起在瑞士的巴塞尔成立了银行管理和监督实施

2020年1月1日 2019年1月1日 2016年1月1日 2018年1月1日

年7月巴塞尔银行监管委员会发布的巴塞尔资本协议其内容就是确认了监管银行资本的可行统一标准

1984 1980 1975 1988

金融监管国际化的进程如下1975年2月由国际清算银行发起在瑞士的巴塞尔成立了银行管理和监督实施

最低资本充足率要求流动性约束市场约束外部监督

金融监管国际化的进程如下1975年2月在瑞士巴塞尔成立了银行管理和监督实施委员会简称巴塞尔银行监管委

2% 3% 4% 5%

1988年7月巴塞尔委员会发布了巴塞尔报告其主要内容不包括

资本组成风险资产权重资本标准最高资本要求

1988年7月巴塞尔银行监管委员会发布的巴塞尔报告其内容就是确认了监管银行的可行统一标准

存款贷款风险资本

金融监管国际化的进程如下1975年2月在瑞士巴塞尔成立了银行管理和监督实施委员会简称巴塞尔银行监管委

2% 3% 4% 5%

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