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证券公司不得为身份不明的客户提供服务或与其进行交易 证券公司不得为客户开立假名账户 考虑客户的特殊需求,证券公司可以为客户开立匿名账户 客户由他人代理办理业务的,证券公司应当同时对代理人和被代理人的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记
向客户明确说明是接受乙期货公司的委托从事介绍业务的 如实告诉客户从事期货交易的风险及流程 向客户约定平分客户在期货投资中受到的损失 对客户开户资料和身份真实性进行审查
III、IV I、II、III I、II、III、IV I、II、IV
扩大产品销售 提供良好的购物环境 全面满足客户需求 提高企业竞争力
净资本不低于12亿元 流动资产余额不低于流动负债余额(不包含客户交易结算资金和客户委托管理资金)的120% 除因证券公司发债提供的反担保外,对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10% 净资产不低于净资本的70%
证券公司不得为身份不明的客户提供服务或与其进行交易 证券公司不得为客户开立假名账户 考虑客户的特殊需求,证券公司可以为客户开立匿名账户 客户由他人代理办理业务的,证券公司应当同时对代理人和被代理人的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记
公司市场竞争力 持续合规状况 公司的财务状况 证券公司风险管理能力
暂停、限制其部分业务 直接撤销其介绍业务资格 责令限期整改,经限期整改仍不符合条件的,依法撤销其介绍业务资格 对其出具警示函
加强合规管理 培育向心竞争力 便于证券公司广告宣传 提升风险控制能力
某证券公司利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息 证券公司从业人员不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件 证券公司从业人员挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金 证券公司从业人员未经客户的委托,擅自为客户买卖证券
甲证券公司的全资期货公司 甲证券公司控股的期货公司 与甲公司属于同一机构控制的期货公司 与甲证券公司长期具有贸易往来的期货公司