对在6个月内被出具监管警示函仍未改正的销售机构在分发或公布基金宣传推介材料前应事先将材料报送中国证监-X题卡

提示基金销售机构改正出具监管警示函对在6个月内连续两次被出具监管警示函仍未改正的销售机构，在分发或公布基金宣传推介材料前，应当事先将材料报送中国证监会责令销售机构进行整改,暂停办理相关业务,立案调查

提示基金管理公司或基金代销机构进行改正对基金管理公司或基金代销机构出具监管警示函对在12个月内连续两次被出具监管警示函仍未改正的基金管理公司或基金代销机构，该公司或机构在分发或公布基金宣传推介材料前，应当事先将材料报送中国证监会责令基金管理公司或基金代销机构进行整改，暂停办理相关业务，立案调查

提示销售机构改正出具监管警示函对在6个月内连续两次被出具监管警示函仍未改正的销售机构，在分发或公布基金宣传推介材料前，应事先将材料报送中国证监会，报送之日起15日后方可使用责令销售机构整改、暂停办理相关业务、立案调查

提示基金销售机构改正出具监管警示函对在6个月内连续两次被出具监管警示函仍未改正的销售机构，在分发或公布基金宣传推介材料前，应当事先将材料报送中国证监会，报送之日起20日后，方可使用责令销售机构进行整改、暂停办理相关业务、立案调查

责令改正监管谈话出具警示函禁止离开国境

5 10 15 30

监管谈话责令改正降级直至开除出具警示函

10日 30日 3个月 6个月

书面警告责令改正监管谈话出具警示函

责令基金管理公司实行整改对在6个月内出现一次被出具监管警告函仍未整改的基金管理公司，其在分发基金宣传材料前，理应事先将材料报送中国证监会对直接负责的基金管理公司高级管理人员采取监管谈话等措施对基金公司出具监管警示函

责令改正监管谈话出具警示函注销从业资格

提示销售机构改正出具监管警示函对在9个月内连续两次被出具监管警示函仍未改正的销售机构，在分发或公布基金宣传推介材料前，应事先将材料报送中国证监会，报送之日起10日后，方可使用责令销售机构整改、暂停办理相关业务、立案调查

5 8 3 10

监管谈话责令改正出具警示函罚款

连续两次 5 连续三次 5 连续两次 10 连续三次 10

责令改正监管谈话出具警示函行政拘留

①② ①③ ③④ ②④

连续两次，10日连续三次，10日连续两次，5日连续三次，5日

注销从业资格责令改正监管谈话出具警示函

对在6个月内( )被出具监管警示函仍未改正的销售机构，在分发或公布基金宣传推介材料前，应事先将材料报送中国证监会，报送之日起( )后，方可使用。