对在内连续两次被出具监管警示函仍未改正的基金管理公司或基金代销机构该公司或机构在分发或公布基金宣传推-X题卡

提示基金销售机构改正出具监管警示函对在6个月内连续两次被出具监管警示函仍未改正的销售机构，在分发或公布基金宣传推介材料前，应当事先将材料报送中国证监会责令销售机构进行整改,暂停办理相关业务,立案调查

提示基金管理公司或基金代销机构进行改正对基金管理公司或基金代销机构出具监管警示函对在12个月内连续两次被出具监管警示函仍未改正的基金管理公司或基金代销机构，该公司或机构在分发或公布基金宣传推介材料前，应当事先将材料报送中国证监会责令基金管理公司或基金代销机构进行整改，暂停办理相关业务，立案调查

提示销售机构改正出具监管警示函对在6个月内连续两次被出具监管警示函仍未改正的销售机构，在分发或公布基金宣传推介材料前，应事先将材料报送中国证监会，报送之日起15日后方可使用责令销售机构整改、暂停办理相关业务、立案调查

连续两次，10日连续三次，10日连续两次，5日连续三次，5日

提示基金销售机构改正出具监管警示函对在6个月内连续两次被出具监管警示函仍未改正的销售机构，在分发或公布基金宣传推介材料前，应当事先将材料报送中国证监会，报送之日起20日后，方可使用责令销售机构进行整改、暂停办理相关业务、立案调查

5 10 15 30

责令基金管理公司实行整改对在6个月内出现一次被出具监管警告函仍未整改的基金管理公司，其在分发基金宣传材料前，理应事先将材料报送中国证监会对直接负责的基金管理公司高级管理人员采取监管谈话等措施对基金公司出具监管警示函

提示销售机构改正出具监管警示函对在9个月内连续两次被出具监管警示函仍未改正的销售机构，在分发或公布基金宣传推介材料前，应事先将材料报送中国证监会，报送之日起10日后，方可使用责令销售机构整改、暂停办理相关业务、立案调查

两次连续两次三次连续三次

三次不参加培训连续两次培训考试成绩不合格两次培训考试成绩不合格连续两次不参加培训

5 8 3 10

罚款提示改正出具监管警示函暂停办理相关业务

连续两次 5 连续三次 5 连续两次 10 连续三次 10

连续两次，10日连续三次，10日连续两次，5日连续三次，5日

罚款提示改正出具监管警示函暂停办理相关业务

两次三次连续两次连续三次

最近1年内受到行业协会纪律处分、证券交易所公开谴责两次以上最近1年内中国证监会出具警示函、进行监管谈话两次以上向中国证监会提供虚假信息、隐瞒重大事项所在公司旗下基金在基金业绩排名中连续3年名次下滑

对在（）内连续两次被出具监管警示函仍未改正的基金管理公司或基金代销机构，该公司或机构在分发或公布基金宣传推介材料前，应当事先将材料报送中国证监会。