当前位置: X题卡 > 所有题目 > 题目详情

有关保荐代表人制作或者出具的文件不齐备或者不符合要求的,下列说法正 确的是()。①中国证监会会视情节轻重,采取责令改正、监管谈话、出具警示 函等监管措施②中国证监会会视情节轻重,釆取监管或者市场禁人措...

查看本题答案

你可能感兴趣的试题

保荐协议  保荐机构和相关保荐代表人已经中国证监会登记并列入保荐机构和保荐代表人名单的证明文件  上市保荐书  保荐机构向保荐代表人出具的由董事长或者总经理签名的授权书  
电杆安装不符合要求  铁横担组装不符合要求  导线架设与连接不符合要求  水泥电杆不符合要求  
不予核准  已核准的,撤销其保荐代表人资格  不再受理提交该申请文件的保荐机构推荐的保荐代表人资格申请  自撤销之日起6个月内不再受理提交该申请文件的保荐机构推荐的保荐代表人资格申请  
保荐代表人应当遵守职业道德准则,珍视和维护保荐代表人职业声誉,保持应有的职业谨慎,保持和提高专业胜任能力  保荐代表人应当维护发行人的合法利益,对从事保荐业务过程中获知的发行人信息保密  保荐代表人及其配偶可以以个人名义持有发行人的股份  保荐代表人应当恪守独立履行职责的原则,不因迎合发行人或者满足发行人的不当要求而丧失客观、公正的立场,不得唆使、协助或者参与发行人及证券服务机构实施非法的或者具有欺诈性的行为  
保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责,可以减轻或者免除发行人及其高管人员、中介机构及其签名人员的责任  保荐机构应当在申请发行股票的推荐文件中承诺有充分理由确信发行人申请文件和公开发行募集文件不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏  保荐人及其保荐代表人应当遵循勤勉尽责、诚实守信的原则,认真履行审慎核查和辅导义务,并对其所出具的发行保荐书的真实性、准确性、完整性负责  投资银行业务人员申请注册登记为保荐代表人,需要参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格,但不必取得执业证书  企业发行上市不但要有保荐机构进行保荐,还需具有保荐代表人资格的从业人员具体负责保荐工作  
未按要求密封  未加盖投标人公章,也未经法定代表人或者其授权代表签字  投标报价不符合国家颁布的勘察设计取费标准,或者低于成本恶性竞争的  投标文件存在细微偏差的  以联合体形式投标,未向招标人提交共同投标协议的  
上市保荐书  保荐协议  保荐人和相关保荐代表人已向中国证监会登记并列人保荐人和保荐代表人名单的证明文件  发行人最近两年的年度财务报表  保荐人向保荐代表人出具的由董事长或者总经理签名的授权书  
具备中国证监会规定的投资银行业务经历  参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格  所任职保荐机构出具由董事长或者总经理签名的推荐函  未负有数额较大到期未清偿的债务  
上市保荐书  保荐协议  保荐人和相关保荐代表人已向中国证监会登记并列入保荐人和保荐代表人名单的证明文件  保荐人向保荐代表人出具的由董事长或者总经理签名的授权书  发行人最近两年的年度财务报表  
首次公开发行股票并在科创板上市的,持续督导期间为股票上市当年剩余时间以及其后3年  上市公司不得变更履行持续督导职责的保荐机构  保荐机构被撤销保荐资格的,上市公司应当在3个月内另行聘请保荐机构,履行剩余期限的持续督导职责  保荐机构.保荐代表人应当制作并保存持续督导工作底稿。工作底稿应当真实.准确.完整地反映保荐机构.保荐代表人履行持续督导职责所开展的主要工作,并作为出具相关意见或者报告的基础  保荐代表人未按照本规则履行职责的,证监会应当督促保荐代表人履行职责  
在审查委员会全体成员在场见证的情况下,由招标人检查资格预审申请文件的密封和标识情况并打开密封  密封或者标识不符合要求的,资格审查委员会应当要求招标人作出说明  如果认定密封或者标识不符合要求系由于招标人保管不善所造成的,应当要求招标人就相关申请人所递交的申请文件内容进行检查确认  以上说法都不正确  
具有证券从业资格、取得执业证书  参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格  所任职保荐机构出具由董事长或者总经理签名的推荐函  具有从事证券业务的注册会计师或律师资格  
不予核准  已核准的,撤销其保荐代表人资格  永远不再受理提交该申请文件的保荐机构推荐的保荐代表人资格申请  自撤销之日起6个月内不再受理提交该申请文件的保荐机构推荐的保荐代表人资格申请  

热门试题

更多