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Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
深圳证券交易所 上海证券交易所 内地证券公司 香港证券公司
《证券基金经营机构合规管理办法》 《私募投资基金监督管理暂行办法》 《内地与香港股票市场交易互联互通机制若干规定》 《证券公司内部控制指引》
证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户回访机制，明确客户回访的程序、内容和要求，并指定专门人员独立实施 证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供风险揭示书，并由客户签收确认 证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户投诉处理机制，及时、妥善处理客户投诉事项 证券投资顾问可以通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
香港机构应当确保其发布港股研究报告、授权证券公司转发港股研究报告、为证券基金经营机构提供港股投资顾问服务的行为，符合内地和香港有关发布证券研究报告及证券投资顾问业务有关规定 香港机构依法就港股研究报告的内容和发布行为对证券公司承担责任，证券公司依法就港股研究报告的内容和转发行为对客户承担责任 证券基金经营机构以书面或者电子文件形式记录香港机构提供港股投资顾问服务的时间、方式、内容和依据等信息，相关业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于3年 香港机构应当承诺配合中国证监会及其派出机构的监管工作，按照要求提供有关业务资料和信息
证券业协会 上海证券交易所 内地证券公司 香港证券公司
业务模式主要包括港股研究报告业务模式和港股投资顾问业务模式 最近5年内因发布证券研究报告业务违法违规受到行政处罚或者被采取重大行政监管措施的证券公司不可以向客户转发港股研究报告 香港机构发布港股研究报告的程序符合应符合香港证监会的规定 证券公司依法就港股研究报告的内容和转发行为对客户承担责任
I.II.IV I.II.III.IV I.IV II.III
证券基金经营机构应当自主作出投资决策 证券基金经营机构应当委托港股投资顾问直接执行投资指令 证券基金经营机构应当与港股投资顾问签订协议，约定双方的相关事项 证券基金经营机构应当在基金合同或者招募说明书中如实__使用港股投资顾问服务的情况
香港机构应当确保其发布港股研究报告、授权证券公司转发港股研究报告、为证券基金经营机构提供港股投资顾问服务的行为，符合内地和香港有关发布证券研究报告及证券投资顾问业务有关规定 香港机构依法就港股研究报告的内容和发布行为对证券公司承担责任，证券公司依法就港股研究报告的内容和转发行为对客户承担责任 证券基金经营机构以书面或者电子文件形式记录香港机构提供港股投资顾问服务的时间、方式、内容和依据等信息。相关业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于3年 香港机构应当承诺配合中国证监会及其派出机构的监管工作，按照要求提供有关业务资料和信息
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