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证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务,应当具备的条件包括()。Ⅰ.公司净资 本符合中国证监会的规定Ⅱ.公司注册资本和净资产不低于人民币500万元Ⅲ.建立健全的尽 职调查制度,具备良好的项目风险评估...
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证券从业资格《练习题五》真题及答案
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证券公司申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格除向中国证监会提交基本申报材料外还应当提交从事公司并
2007年7月中国证监会制定了上市公司并购重组财务顾问业务管理办法其主要目的有
规范证券公司、证券投资咨询机构及其他财务顾问机构从事上市公司并购重组财务顾问业务活动
保护投资者的合法权益
促进股份公司规范运作
维护证券市场秩序
证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务应当具备的条件不包括
公司净资本符合中国证监会的规定
财务顾问主办人不少于3人
建立健全的尽职调查制度,具备良好的项目风险评估和内核机制
公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录
证券公司证券投资咨询机构以外的其他财务顾问机构申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格除向中国证监会
中国证券业协会上市公司并购重组财务顾问业务管理办法对上市公司并购重组财务顾问业务作出规范
甲证券公司欲从事上市公司并购重组财务顾问业务其财务顾问主办人不得少于人
2
3
5
7
证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务的其财务顾问主办人不少于5人
证券投资咨询机构从事上市公司并购重组财务顾问业务的应当具有2年以上从事公司并购重组财务顾问业务活动的
200
300
100
500
证券投资咨询机构从事上市公司并购重组财务顾问业务应当具备的条件包括
已经取得中国证监会核准的证券投资咨询业务资格
实缴注册资本和净资产不低于人民币3000万元
控股股东,实际控制人在公司申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格前1年未发生变化,信誉良好且最近3年无重大违法违规记录
具有2年以上从事公司并购重组财务顾问业务活动的执业经历,且最近2年每年财务顾问业务收入不低于100万元
证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务要求公司控股股东实际控制人信誉良好且最近5年无重大违法违规记
证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务财务顾问主办人不于人
5
7
10
15
证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务财务顾问主办人不少于人
5
7
10
15
证券投资咨询机构从事上市公司并购重组财务顾问业务必须具有3年以上从事公司并购重组财务顾问业务活动的执
经证监会核准可依照上市公司并购重组财务顾问业务管理办法的规定从事上市公司并购重组财务顾问业务的机构
Ⅰ、Ⅱ
Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅲ
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取得证券从业资格的人员一般通过申请执业证书
公开发行证券必须符合法律行政法规规定的条件并依法报经或者国务院授权的部 门核准
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依法设立的公司的成立日期为
下列关于公司组织机构__司职工代表的表述中不符合公司法规定的是
下列关于证券发行与承销信息__有关规定的说法中错误的是
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参加证券业从业人员资格考试的人员应当年满周岁
财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实准确完整保存期不少于
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上市公司在一年内担保金额超过公司资产总额的应当由股__会做出决议
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下列关于机构办理执业证书申请过程中弄虚作假徇私舞弊故意刁难有关当事人的 或者不按规定履行报告义务的处罚错误的是
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下列选项中说法不正确的是
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下列不属于申请证券期货投资咨询从业资格的机构应当提交的文件的是
公司申请公司债券上市交易公司债券实际发行额不少于人民币
在从事融资融券交易期间如果客户信用资质状况降低.可能出现的情形有Ⅰ.证 券公司相应降低对其的授信额度Ⅱ.证券公司提高相关警戒指标平仓指标所产生的风险Ⅲ.可 能会给客户造成经济损失Ⅳ.担保物被证券公司强制平仓
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