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下列属于上市证券的是()。Ⅰ.人民币普通股Ⅱ.基金券Ⅲ.人民币优先股Ⅳ.期货
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证券从业资格《练习题五》真题及答案
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在我国A股股票账户不可以买卖的对象是
债券
人民币普通股票
基金
B股
作为自营业务买卖的对象有上市证券如在证券交易所挂牌交易的人民币普通股证券投资基金认股权证国债公司或企
目前在我国A股账户不可用于买卖
B股
人民币普通股票
债券
证券投资基金
自营业务买卖的对象包括______
在上海证券交易所交易的人民币普通股
基金券
国债
非上市证券
我国上市公司股票B股是指
人民币普通股,境内公司发行,供境内机构,组织或个人(不含港澳台投资者)以人民币认购和交易
香港上市的股票
新加坡上市的股票
以人民币标明流通面值,以外币认购和买卖,在上海和深圳两个证券交易所上市交易
证券账户的种类包括
人民币普通股票账户
人民币特种股票账户
人民币账户
证券投资基金账户
作为自营业务买卖的对象有上市证券如在证券交易所挂牌交易的人民币普通股证券投资基金权证国债公司或企业债
在实际运用中A股账户是目前我国用途最广数量最多的一种通用型证券账户它可用于买卖
期货
人民币普通股票
债券
证券投资基金
自营业务买卖的对象包括
在上交所交易的人民币普通股
基金券
国债
非上市证券
A股账户可用于买卖等各类证券
人民币普通股票
债券
权证
上市基金
A股账户可用于买卖
债券
人民币普通股票
上市基金
权证
目前我国A股账户不可用于买卖
B股
人民币普通股票
债券
证券投资基金
我国A股账户不可用于买卖
上市基金
债券
人民币普通股票
B股
目前我国A股账户不可用于买卖
B股
人民币普通股票
债券
证券投资基金
下列属于上市证券的有 Ⅰ.人民币普通股 Ⅱ.认股权证 Ⅲ.基金券 Ⅳ.国债
Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
A股的正式名称是
人民币普通股票
人民币特种股票
香港上市的股票
纽约上市的股票称为N股
作为自营业务买卖的对象有上市证券如在证券交易所挂牌交易的人民币普通股证券投资基金认股权证国债公司或企
目前我国A股账户不可用于买卖
人民币普通股票
人民币特种股票
债券
证券投资基金
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在新股发行的审核过程中发现发行人申请材料中记载的信息自相矛盾或就同一事实前后 存在不同表述且有实质性差异中国证监会将中止审核并在个月内不再受理相关保荐代表 人推荐的发行申请
独立董事在任期内辞职或被免职的独立董事本人和证券公司应当分别向 提交书面说明①公司住所地中国证监会②独立董事常住地③股__会④董 事会
下列关于基金运作方式的说法正确的有Ⅰ.基金合同应当约定基金的运作方式Ⅱ.基 金的运作方式可以采用封闭式开放式或者其他方式Ⅲ.封闭式基金的基金份额总额在基金合同 期限内固定不变Ⅳ.开放式基金的基金份额可以在基金合同约定的时间和场所申购或者赎回
中国证券业协会的自律管理职责包括Ⅰ.对会员之间会员与客户之间发生的证券 业务纠纷进行调解Ⅱ.对会员单位的自律管理Ⅲ.对从业人员的自律管理Ⅳ.组织会员就证 券业的发展运作及有关内容进行研究
证券公司代销金融产品不得有下列行为Ⅰ.采取正常宣传方式引导客户购买金融产 品Ⅱ.采取抽奖回扣赠送实物等方式诱导客户购买金融产品Ⅲ.与客户分享投资收益分 担投资损失Ⅳ.使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户代委托人接收 客户购买金融产品的资金
在对融资融券客户的选择过程中主要标准包括Ⅰ.客户的犯罪记录 Ⅱ.客户的投资风格Ⅲ.客户以往有无重大投资损失Ⅳ.客户的资产状况
限定性集合资产管理计划资产应当主要用于投资和其他信用度高且流动性强的固定收益 类金融产品Ⅰ.国债Ⅱ.在证券交易所上市的企业债券Ⅲ.股票型证券投资基金Ⅳ.国家重 点建设债券
下列情形中.股份有限公司不可以收购本公司股份的是
开展债券回购交易业务的主要场所有Ⅰ.深圳证券交易所Ⅱ.证券结算公司Ⅲ.上海 证券交易所Ⅳ.全国银行间同业拆借中心
下列选项中属于集资诈骗应承担的刑事责任的有Ⅰ.数额较大的可处5年以下 有期徒刑或者拘役Ⅱ.数额巨大的可处2万元以上20万元以下罚金Ⅲ.数额特别巨大的 可没收财产Ⅳ.有其他特别严重情节的.可处无期徒刑
证券公司选择客户时要求客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部开设普通证 券账户并从事交易的时间连续计算满以上
以下关于我国证券公司短期融资券的说法正确的是Ⅰ.以短期融资为目的Ⅱ.在银 行间债券市场发行Ⅲ.在证券交易所上市交易Ⅳ.约定在一定期限内还本付息
下列不属于非法集资特征要求的是
用于记录客户委托证券公司持有担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券
对在证券公司办理经纪业务过程中接受客户全权委托买卖证券的直接负责的主管人员和其他 直接责任人员应给予警告并处以的罚款可以撤销其任职资格或者证券从业资格
下列选项中可以担任证券公司实际控制人的有Ⅰ.因故意犯罪被判处刑罚距刑罚 执行完毕已过4年Ⅱ.净资产为实收资本的60%Ⅲ.不能清偿到期债务Ⅳ.或有负债达到净资产 的50%
证券公司证券投资咨询机构应当制定证券投资顾问人员 管理制度加强对证券投资顾问人员的管理Ⅰ.资格审查Ⅱ.注册登记Ⅲ.岗 位职责Ⅳ.执业行为
申请开展基金托管业务应当按照证券投资基金法的规定向中国证监会 报送申请材料中国证监会自收到申请材料之日起个工作日内作出是否受理 的决定并自接受申请材料之日起个工作日内作出批准或不予批准的决定
基金管理公司基金托管和销售机构的从业人员的特定禁止行为有Ⅰ.在不同基金 资产之间基金资产和其他受托资产之间进行利益输送Ⅱ.利用基金的相关信息为本人或者他 人牟取私利Ⅲ.挪用基金投资者的交易资金和基金份额Ⅳ.隐匿伪造篡改或者毁损交易记 录
证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于证券公司总部公司应建立完备的 Ⅰ.融资融券业务管理制度Ⅱ.决策与授权体系Ⅲ.操作流程和风险识别Ⅳ.评估与控制体系
下列关于监事会会议的说法中.正确的是
证券登记结算机构挪用客户的资金可采取的处罚措施有Ⅰ.没收违法所得并处以 违法所得1倍以上5倍以下的罚款Ⅱ.没有违法所得的只给予警告Ⅲ.违法所得不足10万元 的处以10万元以上60万元以下的罚款Ⅳ.情节严重的责令关闭或者撤销相关业务许可
经营机构告知投资者不适合购买相关产品或者接受相关服务后投资者仍主 动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品或者接受相关服务的经营机构 应该确认投资者是否属于风险承受能力最低类别的投资者若是业务人员应
证券公司的应当对证券公司年度报告签署确认意见Ⅰ.董 事Ⅱ.高级管理人员Ⅲ.经营管理的主要负责人Ⅳ.财务负责人
根据公司债券发行与交易管理办法发行人存在以下情形时债券受托管理人应当 召集债券持有人会议Ⅰ.拟变更债券募集说明书的约定Ⅱ.拟变更债券受托管理人或受托管 理协议的主要内容Ⅲ.发行人减资合并分立解散或者申请破产Ⅳ.发行人单独或合计 持有本期债券总额10%以上的债券持有人书面提议召开
下列关于证券交易的说法不正确的是
某上市公司因信息系统故障造成年报未在规定日期前发布另外近期高级 管理人员发生频繁更换公司未及时__该信息造成公司股价异常波动该公 司甲利用职务之便吸收公众存款数额达到30万元使用诈骗手段集资数额达 到5万元下列选项中说法错误的是
中国证监会按照的授权和相关法律法规对证券市场进行集中统一监管
下列属于主办券商在全国股转系统开展经纪业务时规则的说法中正确的是 ①主办券商不得为不符合投资者适当性要求的投资者提供代理买卖服务 另有规定的除外②主办券商应利用各种方式告知投资者全国股份转让系统业务 规则及相关信息持续揭示投资风险③主办券商不得欺骗和误导投资者不得利 用自身的技术设备及人员等业务优势侵害投资者合法权益④主办券商应设立交 易监控系统对自身及客户转让行为进行有效监督防范违规转让行为
证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务拒不改正且情节严重的由中 国证监会单处或者并处警告和罚款
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