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《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国刑法》 《中华人民共和国证券法》 《证券发行与承销管理办法》
中国证券业协会制定的自律性规则属于证券市场法律,法规的第四个层次 《证券公司监督管理条例》和《证券公司风险处置条例》属于部门规章 现行证券市场法律主要包括《证券法》《证券投资基金法》《公司法》及《刑法》 共分为四个层次
在法律法规允许的范围内开展经纪活动 依照法律法规及合同约定获得收入 通过合法途径了解、核实委托方提供的资信材料 法律法规规定的其他权利
《证券法》 《证券公司检查办法》 《公司法》 《证券投资基金法》
共分为法律、行政法规、部门规章及自律性规则四个层次 证券交易所制定的规则属于自律性规则 《证券公司监督管理条例》和《证券公司风险处置条例》属于部门法规 现行证券市场法律主要包括《证券法》、《证券投资基金法》、《公司法》、《刑法》
最高立法机构制定的证券基本法律 证券监管部门制定的各类规章 政府制定的有关证券市场的法规 自律规范
全国人民代表大会 国务院 中国证券业协会 证券监管部门
《公司法》 《证券法》 《证券投资基金法》 《客户交易结算资金管理办法》
地方环境法规根据法律、行政法规和地方行政规章制定 地方环境法规可以同行政法规相抵触 后法的效力高于前法 地方法规不得违背国家法律法规
《证券法》属于行政法规 《证券公司监管管理条例》和《证券公司风险处置条例》属于部门规章 《证券投资基金法》属于法律 《证券发行与承销管理办法》属于自律性规则
外部因素主要指宏观因素，如经济发展趋势与结构、证券市场发展状况、法律法规及政策预期等 外部因素主要指微观因素，主要分析竞争者及竞争产品、主要的销售渠道和相关代销渠道的潜力等 内部因素主要指微观因素，主要分析竞争者及竞争产品、主要的销售渠道和相关代销渠道的潜力等 内部因素主要指宏观因素，如经济发展趋势与结构、证券市场发展状况、法律法规及政策预期等
《公司法》 《证券法》 《证券登记结算管理办法》 《证券投资基金法》
《证券法》 《公司法》 《刑法》 《证券投资基金法》
《1933年证券法》 《1934年证券交易法》 《商品交易法》 《1940年投资顾问法》
法律法规对核与辐射安全没有规定的,不适用《安全生产法》 法律法规对水上交通安全没有规定的,不适用《安全生产法》 法律法规对金属冶炼安全另有规定的,不适用《安全生产法》 法律法规对民用航空安全另有规定的,不适用《安全生产法》
地方环境法规根据法律、行政法规和地方行政规章制定 地方环境法规可以同行政法规相抵触 后法的效力高于前法 地方法规不得违背国家法律法规 以上都正确
负责行业性法规的起草 负责监督有关法律法规的执行 负责保护投资者的合法权益 维持公平而有序的证券市场
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