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全部向网下投资者发行 全部向网上投资者发行 按发行人和主承销商确定的比例向网上或网下投资者发行 需进行网下询价
要求投资者签订《网上委托的风险揭示书》 要求投资者签订《网上委托协议书》 向投资者解释有关网上委托的风险 向投资者解释双方的法律责任
证券账户注册申请表 合格投资者的委托书原件及复印件 托管人出具的授权委托书 中国证监会颁发的证券投资业务许可证原件及复印件
证券账户注册申请表 托管人出具的授权委托书 经办人有效身份证明文件及复印件 合格投资者的委托书原件及复印件
中国证券业协会 证券交易所 证券登记结算公司 具有资格的证券公司
中国证券业协会 证券交易所 证券登记结算公司 具有资格的证券公司
投资者证券账户用于债券回购的标准券余额不足的，债券回购的申报无效 证券营业部有权对投资者的回购交易进行审查，并确定其债券回购交易的最大融资额度 证券营业部接受投资者债券质押式回购交易委托时，应事先向投资者提交“债券回购交易申请表” 投资者进行回购交易时，应提交有效签署的“债券回购交易申请表”
投资者风险提示函 投资者教育相关材料 境内机构投资者如委托投资顾问的，还应当出具投资顾问基本情况表、境内机构投资者与投资顾问签订的协议草案等文件 托管人如委托境外托管人的，还应当出具托管人与境外托管人签订的协议草案等文件
债券回购交易申请表 债券回购交易风险提示书 债券质押式回购委托协议书 质押券提交申请表
首次公开发行股票的网下发行应和网上发行同时进行，网下和网上投资者在申购时需缴付申购资金 投资者应当自行选择参与网下或网上发行，不得同时参与 网上投资者连续12个月内累计出现3次中签后未足额缴款的情形时，3个月内不得参与新股申购 网下和网上投资者获得配售后，无需缴付认购资金
需到证券经纪商柜台开立资金账户 如果投资者没有存管银行的一般存款账户，则还要开立此账户 若条件允许，证券经纪商接受网上开户申请 应按证券经纪商要求如实填写开户申请表
全部向网下投资者发行 全部向网上投资者发行 按发行人和主承销商确定的比例向网上或网下投资者发行 需进行网下询价
投资者证券账户用于债券回购的标准券余额不足的，债券回购的申报无效 证券营业部有权对投资者的回购交易进行审查，并确定其债券回购交易的最大融资额度 证券营业部接受投资者债券质押式回购交易委托时，应事先向投资者提交“债券回购交易申请表” 投资者进行回购交易时，应提交有效签署的“债券回购交易申请表”
要求投资者签订《网上委托风险揭示书》 要求投资者签订《网上委托协议书》 向投资者解释有关网上委托的风险 向投资者解释双方的法律责任
投资者缴纳基金份额认购款项 投资者签署基金合同 投资者向管理人提交认购基金的申请单 投资者签署基金合同并向管理人提交认购基金的申请单
网上发行应当早于网下发行 网上投资者在申购时需缴付申购资金 网下投资者在申购时需缴付申购资金 投资者不得同时参与网上或者网下发行
网上发行应当早于网下发行 网下投资者在申购时需缴付申购资金。 网上投资者在申购时需缴付申购资金 投资者不得同时参与网上或者网下发行
投资者可以在当日15：00前提交撤销申请，予以撤销；15：00后则无法撤销申请 投资者可以在当日15：00前提交撤销申请，予以撤销；15：30后则无法撤销申请 投资者可以在当日15：30前提交撤销申请，予以撤销；15：00后则无法撤销申请 投资者可以在当日15：30前提交撤销申请，予以撤销；15：30后则无法撤销申请
证券营业部有权对投资者的回购交易进行审查，并确定其债券回购交易的最大融资额度 投资者进行回购交易时，应提交有效签署的"债券回购交易申请表" 投资者证券账户用于债券回购的标准券余额不足的，债券回购的申报无效 证券营业部接受投资者债券质押式回购交易委托时，应事先向投资者提交"债券回购交易申请表"
湘公网安备 43130202000226号