证券公司证券经纪业务应遵循分级授权分级决策分级治理分级负责的原则 -X题卡

某证券公司拟接受某期货公司委托为期货公司提供中间介绍业务根据上述事实请回答以下问题【多选】关于证券公

证券公司可以代收客户保证金客户开户后，证券公司可以协助期货公司进行客户风险提示等服务工作证券公司可以与客户签订期货经纪合同，代理期货公司完成开户手续期货公司应当取得实行会员分级结算制度期货交易所的结算会员资格

代理买卖证券业务包括证券公司代理证券发行人发行证券的行为证券公司办理经纪业务，应当置备统一制定的证券买卖委托书，供委托人使用在证券经纪业务中，证券公司应遵循代理原则、效率原则和“三公”原则证券公司接受证券买卖的委托，应当根据委托书载明的证券名称、买卖数量、出价方式、价格幅度等，按照交易规则办理买卖证券

某证券公司拟接受某期货公司委托为期货公司提供中间介绍业务根据上述事实请回答以下问题关

证券公司可以代收客户保证金客户开户后，证券公司可以协助期货公司进行客户风险提示等服务工作证券公司可以与客户签订期货经纪合同，代理期货公司完成开户手续期货公司应当取得实行会员分级结算制度期货交易所的结算会员资格

在证券公司自营业务决策中应力求避免

分级授权分散经营分级决策分级管理

在代理买卖业务中证券公司应遵循的合法原则是指证券公司在开展证券经纪业务时要做到资料委托价格成交情况的

证券经纪业务合规风险的防范措施有

证券公司要加强合规文化建设，从高级管理人员到普通员工都要增强法治观念和合规意识要建立健全各项规章制度，严格按经纪业务内部控制的要求完善内部控制机制和制度对客户资金实行第三方存管对经纪业务账户管理,交易,清算,核算,操作权限,风险控制等实行分级管理

证券自营业务应实行分级授权分级决策分级管理分级负责

证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于证券公司董事会公司应建立完备的融资融券业务管理制度决

证券公司经纪业务内部控制应重点防范规模失控决策失误超越授权变相自营账外自营操纵市场__交易等的风险

根据规范管理和经营监督的要求证券公司要对重要业务按照分类管理分级授权逐级审批的原则进行管理

证券公司证券经纪业务应遵循分级授权分级决策分级管理分级负责的原则

关于证券经纪业务下列叙述错误的是

代理买卖证券业务包括证券公司代理证券发行人发行证券的行为证券公司办理经纪业务，应当置备统一制定的证券买卖委托书，供委托人使用在证券经纪业务中，证券公司应遵循代理原则、效率原则和“三公”原则证券公司接受证券买卖的委托，应当根据委托书载明的证券名称、买卖数量、出价方式、价格幅度等，按照交易规则办理买卖证券

某证券公司拟接受某期货公司委托为期货公司提供中间介绍业务请回答下题关于证券公司为期货公司进行中间介绍

期货公司应当取得实行会员分级结算制度期货交易所的结算会员资格证券公司可以与客户签订期货经纪合同，代理期货公司完成开户手续客户开户后，证券公司可以协助期货公司进行客户风险提示等服务工作证券公司可以为客户代收保证金

以下属于证券公司信息技术数据治理措施的有

数据安全保障措施数据分类分级信息系统权限管理经营数据和客户信息保护

根据证券公司资产证券化业务管理规定内部信用增级方式包括Ⅰ.第三方担保Ⅱ.优先次级分级Ⅲ.超额抵押Ⅳ.

Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

下列关于证券公司柜台市场业务的说法错误的有Ⅰ.证券公司柜台交易是指证券公司与特定交易对手方在集中交易

Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ Ⅰ.Ⅲ Ⅲ.Ⅳ Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

证券公司监督管理条例规定证券公司从事证券经纪业务可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人代理其进行

证券经纪人证书经纪合同身份证产品说明书

证券和资金结算实行分级结算原则也就是机构与机构之间的结算由证券登记结算机构完成机构与个人之间的结算由

证券公司证券经纪业务应遵循“分级授权，分级决策，分级治理，分级负责”的原则。

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