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证券公司经纪业务内部控制应重点防范规模失控、决策失误、超越授权、变相自营,账外自营、操纵市场、__交易等的风险()
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证券从业《判断》真题及答案
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证券公司自营业务的内部控制中重点防范的风险不包括
规模失控、决策失误
变相自营、账外自营
操纵市场、__交易
信用交易
下列符合业务创新的内部控制要求的是
应制定统一完善的经纪业务标准化服务规程、操作规范和相关管理制度
证券公司应重点防范规模失控、决策失误、越权操作、账外经营、挪用客户资产和其他损害客户利益的行为以及保本保底所导致的风险
应对创新业务设计科学合理的流程,制定风险控制措施及相应的财务核算、资金管理办法
证券公司应重点防范分支机构越权经营、预算失控以及道德风险
证券公司自营业务的内部控制重点防范的风险不包括
规模失控、决策失误
变相自营、账外自营
操纵市场、__交易
信用交易
证券公司证券自营业务的内部控制中重点防范的风险包括Ⅰ.规模失控决策失误Ⅱ.变相自营账外自营Ⅲ.操纵市
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
证券公司对业务创新应重点防范违法违规规模失控决策失误等风险
证券公司证券自营业务的内部控制中重点防范的风险包括Ⅰ.规模失控决策失误Ⅱ.变相自营账外自营Ⅲ.操纵市
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
根据证券自营业务相关规定证券公司自营业务内部控制中应重点防范的风险有
规模失控
变相自营
操纵市场
决策失误
__交易
根据证券公司内部控制的基本要求证券公司自营业务内部控制中重点防范的风险不包括
账外自营
信用交易
决策失误
操纵市场
证券公司经纪业务内部控制应重点防范规模失控决策失误越权操作账外经营挪用客户资产和其他损害客户利益的行
证券公司自营业务内部控制的重点是
规模失控和决策失误
超越授权
变相自营和账外自营
操纵市场和__交易
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