中国证监会对内部审计人员应具备的专业从业资格包括等方面-X题卡

证券从业人员需要具备证券从业资格监管部门对一般从业人员授权管理

中国证监会中国证券业协会证券交易所中国人民银行

机构在等方面符合法律法规规定的条件时可以向中国证监会申请基金销售业务资格

资本充足率(或净资本、注册资本) 组织机构、治理结构与内部控制营业场所、信息系统建设业务管理制度、从业人员资格

协会对违反有关法律法规规章及中国证监会有关规定或者本准则的期货从业人员可以根据情节轻重给予的纪律处分

警告公开通报批评暂停期货从业人员资格6～12个月撤销期货从业人员资格并在3年内拒绝受理其从业人员资格申请

中国证监会对取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员实行资格年检

中国证监会对证券从业人员诚信信息进行平常经管

协会对违反有关法律法规规章及中国证监会有关规定或者本准则的期货从业人员可以根据情节轻重给予的纪律处分

警告公开通报批评暂停期货从业人员资格6个月至12个月撤销期货从业人员资格并在3年内拒绝受理其从业人员资格申请

期货经纪公司高管人员任职资格审核程序包括

中国证监会派出机构审核申请人报送的材料派出机构对拟任高管人员进行谈话记录中国证监会对上报材料进行书面审核中国证监会做出是否核准任职资格的决定

协会对违反有关法律法规规章及中国证监会有关规定或者本准则的期货从业人员可以根据情节轻重给予的纪律处分

警告公开通报批评暂停期货从业人员资格6~12个月撤销期货从业人员资格并在3年内拒绝受理其从业人员资格申请

关于期货业协会的自律性管理下列说法正确的是

协会应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注册、诚信记录等信息中国证监会及其派出机构履行监管职责，需要协会提供期货从业人员信息和资料的，协会应当按照要求及时提供协会应当组织期货从业人员后续职业培训，提高期货从业人员的职业道德和专业素质中国证监会指导和监督协会对期货从业人员的自律管理活动

下列说法正确的是

中国证监会派出机构依照《期货经纪公司高级管理人员任职资格管理办法》对期货经纪公司高级管理人员的任职资格进行审核与管理中国证监会负责期货经纪公司高管人员任职资格的审核与管理工作中国证监会对经纪公司高管人员任职资格予以核准后，中国期货业会将向核准通过的人员颁发《期货经纪公司高级管理人员任职资格证书》中国证监会对期货经纪公司高管人员任职资格的审核,管理工作包括：任职资格的审核与确认,任职期间的考核,任职资格暂停与撤消,离任审计工作以及其他相关事宜

银行业金融机构内部审计人员应具备相应的专业从业资格其中规定从业经验内部审计人员至少应具备年以上金融从

2，3 1，2 2，1 1，1

基金从业人员申请基金从业资格应当具备的条件包括Ⅰ.具有中华人民共和国国籍但经中国证监会批准的除外Ⅱ.

Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

审计委员会对内部审计的复核包括方面

组织中的地位职能范围技术才能专业应尽义务

向中国证监会申请基金销售业务资格时申请机构需在等方面符合法律法规规定的条件

资本充足率（或净资本、注册资本）组织机构、治理结构与内部控制营业场所、信息系统建设业务管理制度、从业人员资格

中国银监会对内部审计人员应具备的专业从业资格从方面提出了基本要求

专业水平从业经验教育背景任职条件道德准则

中国证监会对取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员实行资格季检

期货经纪公司高管人员任职资格审核程序包括