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全部业务人员的“证券业从业人员资格证书” 一半业务人员的“证券业从业人员资格证书” 主要业务人员的“证券业从业人员资格证书” 一半主要业务人员的“证券业从业人员资格证书”
期货从业人员资格 证券投资咨询资格 证券从业人员资格 期货投资咨询资格
银行业从业人员应当接受银行业监管部门的监管 银行业从业人员应当与监管部门建立并保持良好的关系 为维护所在机构形象，不应向监管部门__负面信息 银行业从业人员应当严格遵守法律法规，对监管机构坦诚和诚实
全部业务人员的“证券业从业人员资格证书” 一半业务人员的“证券业从业人员资格证书” 主要业务人员的“证券业从业人员资格证书” 一半主要业务人员的“证券业从业人员资格证书”
全部业务人员的“证券业从业人员资格证书” 一半业务人员的“证券业从业人员资格证书” 主要业务人员的“证券业从业人员资格证书” 一半主要业务人员的“证券业从业人员资格证书”
全部业务人员的 “证券业从业人员资格证书 ” 一半业务人员的 “证券业从业人员资格证书 ” 主要业务人员的 “证券业从业人员资格证书 ” 一半主要业务人员的 “证券业从业人员资格证书 ”
该从业人员 该从业人员的直属领导 该从业人员的证券公司 该证券公司的合规部门
业务人员的《证券业从业人员资格证书》 2／3以上业务人员的《证券业从业人员资格证书》 主要业务人员的《证券业从业人员资格证书》 2／3主要业务人员的《证券业从业人员资格证书》
银行业从业人员应当严格遵守法律法规，对监管机构坦诚和诚实 银行业从业人员应当与监管部门建立并保持良好的关系 为维护所在机构形象，不应向监管部门__负面信息 银行业从业人员应当接受银行业监管部门的监管 银行业从业人员应当配合现场检查
证券从业人员 期货从业人员 会计从业人员 银行从业人员
期货从业人员 会计从业人员 证券从业人员 银行从业人员
业务人员的《证券业从业人员资格证书》 2／3以上业务人员的《证券业从业人员资格证书》 主要业务人员的《证券业从业人员资格证书》 2／3主要业务人员的《证券业从业人员资格证书》
注册会计师资格 证券业从业人员资格 期货业从业人员资格 基金业从业人员资格
银行业从业人员应当接受银行业监管部门的监管 银行业从业人员应当与监管部门建立并保持良好的关系 为维护所在机构形象，不应向监管部门__负面信息 银行业从业人员应当严格遵守法律法规，对监管机构坦诚和诚实 银行业从业人员不接受银行业监管部门的监管
对一般从业人员，授权中国证券业协会管理 对高级管理人员的任职资格实行核准制 对董事、监事实行备案制 对保荐代表人实行注册制
责令改正 监管谈话 出具警示函 注销期货从业人员资格
保险公估从业人员执业前取得保险监管部门规定的资格 保险公估从业人员应具备足够的专业知识与能力 参加保险监管部门,保险行业自律组织和所属保险公估机构组织的考试和持续教育，使自身能够不断适应保险市场的发展 秉公办事，不徇私情
《保险代理从业人员展业证书》、《保险代理从业人员资格证书》 《保险代理从业人员执业证书》、《保险代理从业人员资格证书》 《保险代理从业人员执业证书》、《保险代理从业人员展业证书》 《保险代理从业人员资格证书》、《保险代理从业人员展业证书》
业务人员的《证券业从业人员资格证书》 2／3以上业务人员的《证券业从业人员资格证书》 主要业务人员的《证券业从业人员资格证书》 2／3主要业务人员的《证券业从业人员资格证书》
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