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金融机构应当按照安全、准确、完整、保密的原则,妥善保存客户身份资料和交易记录,确保能()每项交易,以提供识别客户身份、监测分析交易情况、调查可疑交易活动和查处洗钱案件所需的信息。
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反洗钱考试《金融机构反洗钱》真题及答案
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金融机构应当按照的原则妥善保存客户身份资料和交易记录确保能足以重现每项交易以提供识别客户身份监测分析
安全
准确
完整
保密
金融机构应当按照的原则妥善保存客户身份资料和交易记录
安全
准确
完整
保密
金融机构应当按照原则妥善保存客户身份资料和交易记录确保能足以重现每项交易以提供识别客户身份监测分析交
及时、准确、完整、保密
安全、准确、谨慎、保密
安全、准确、完整、保密
安全、无误、完整、保密
金融机构应当按照安全准确完整保密的原则妥善保存客户确保能足以重现每项交易以提供识别客户身份监测分析交
身份资料
交易记录
会计档案
信誉记录
金融机构应当按照安全准确完整保密的原则妥善保存以提 供识别客户身份监测分析交易情况调查可疑交易活动和
客户身份资料
交易记录
会计档案
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金融机构应当按照安全准确完整保密的原则妥善保存客户 身份资料和交易记录确保能足以重现每项交易以提供识
安全
准确
完整
完整
金融机构应当按照的原则妥善保管客户身份资料和交易记录
安全
准确
完整
保密
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金融机构应当按照安全准确完整保密的原则妥善保存客户身份资料 和交易记录说明每项交易情况以提供识别客户
根据金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法金融机构应 当按照什么原则妥善保存客户身
安全性原则
准确性原则
完整性原则
保密性原则
金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法规定金 融机构应当按照原则妥善保存客户身份资
安全、准确、完整、保密
安全、准确、高效、保密
及时、准确、高效、保密
及时、准确、高效、透明
金融机构应当按照安全准确完整保密的原则妥善保存客户身份资料和交易记录 确保能足以重现每项交易以提供识
规定金融机构应当按照安全准确完整保密的原则妥善保存客户 身份资料和交易记录确保能足以重现每项交易以提
中华人民共和国反洗钱法
金融机构反洗钱规定
金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法
金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法。
金融机构保存客户身份资料和交易记录应当遵循以下原则
安全、准确、保密、合作
安全、准确、完整、合作
准确、完整、保密、合作
安全、准确、完整、保密
金融机构应当按照什么原则妥善保存客户身份资料和交易记录
安全
及时
准确
完整
保密的原则
金融机构应当按照安全准确完整保密的原则妥善保存客户身份资料和交易记录确保能足以重现每项以提供识别客户
业务
交易
活动
数据
金融机构应当按照的原则妥善保存客户身份资料和交易记录
合理
准确
安全
合法
保密
完整
金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办 法规定金融机构应当按照原则妥善保存客户身份资
安全
准确
完整
保密
根据金融机构客户身份识别和客户身 份资料及交易记录保存管理办法金融机 构应当按照妥善保存客户身份资
安全性原则
准确性原则
完整性原则
保密性原则
根据金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法金 融机构应当按照原则妥善保存客户身份资
安全性原则
准确性原则
完整性原则
保密性原则
金融机构应当按照安全准确保密的原则妥善保存客户身份资料和交易记录确保能足以重现每项交易以提供识别客户
全面
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完整
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下列哪笔交易属于金融机构大额交易报告范围
金融机构反洗钱规定要求对客户要求将调查所涉及的账户资金转往境外的金融机构应当立即向当地分支机构报告
金融机构应当保存的交易记录包括什么
根据金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法金融机构应当按照妥善保存客户身份资料和交易记录
为什么说金融机构是反洗钱的第一道防线
金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法的立法宗旨是
我国反洗钱法律采用狭义上的客户身份识别制度概念
巴塞尔委员会的关于防止利用银行系统洗钱的声明提出最主要的反洗钱措施就是客户身份识别制度
境外汇款人住所不明确的境内金融机构可登记资金汇出国名称
在中国人民银行授权的前提下下列哪家人民银行分支机构既可对金融机构履行反洗钱义务的情况进行监督检查又可对金融机构违反反洗钱规定的行为进行行政处罚
对于保险费金额人民币1万元以上或者外币等值1000美元以上且以现金形式缴纳的财产保险合同保险公司在订立保险合同时应核对投保人有效身份证件或者其他身份证明文件登记投保人的身份基本信息并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或影印件
当中石化存入人民币5万元以上时银行必须核对中石化办理业务人员的有效身份证件或者其他身份证明文件
金融机构进行客户身份识别认为必要时可以向公安等部门核实客户的有关身份信息
金融机构在履行客户身份识别义务时应当向中国反洗钱监测分析中心和中国人民银行当地分支机构报告以下可疑行为
金融机构发现或者有合理理由怀疑客户或者其交易对手与哪些名单相关的应当立即向中国反洗钱监测分析中心和中国人民银行当地分支机构提交可疑交易报告并且按相关主管部门的要求依法采取措施
根据金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法的规定金融机构的大额交易可以不报告的是
金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法规定客户通过境外银行卡所发生的大额交易由报告
办理指定交易证券业金融机构必须登记客户身份基本信息
根据金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法的规定以下哪些属于如未发现交易可疑金融机构可以不报告的大额交易
金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法规定银行账户之间单笔或者当日累计人民币50万元以上或者外币等值10万美元以上的款项划转属于大额交易
金融机构仅在与客户建立业务关系时应当要求客户出示真实有效的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记
金融机构对下列外汇现金交易应进行核查发现涉嫌洗钱的应及时以纸质文件上报并附相关附件
金融机构反洗钱规定要求金融机构及其工作人员应当依法协助配合和行政执法机关打击洗钱活动
为平衡国家利益社会公共利益和个人利益三者关系的需要履行反洗钱职责和义务的单位和个人应履行保密职责并严格界定他们所获得的客户身份资料和交易信息的用途
金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法规定金融机构及其工作人员应当对报告交易的情况予以保密不得违法规定向任何单位和个人提供
代__券账户的开户挂失销户时证券公司应留存客户和代办人的有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或影印件
人民银行进行反洗钱行政调查时被调查的金融机构应尽的义务主有
为指导金融机构有效防范洗钱风险金融行动特别工作组FATF发布了关于防止利用银行系统洗钱的声明开启了国际金融业反洗钱的先河
金融行动特别工作组FATF的40条反洗钱建议提出在某些低风险情况下各国可以决定让金融机构采取精简或简化的客户身份识别措施
自然人客户不管是支取还是存入人民币单笔5万元以上时银行都应当核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件
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