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根据《金融机构客户身份识别和客户身 份资料及交易记录保存管理办法》,金融机 构应当按照( ),妥善保存客户身份资 料和交易记录。
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银行柜面业务考试《银行柜面业务知识考试试题库二十八》真题及答案
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第三方未采取符合金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法要求的客户身份识别措施的由该
金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法中规定识别或者重新识别客户身份的措施有哪几种
根据金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法客户交易记录自交易记账当年计起至少保存年
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永久
金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法规定 金融机构在与客户的业务存续期间应当釆取
根据金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法金融机构应 当按照什么原则妥善保存客户身
安全性原则
准确性原则
完整性原则
保密性原则
按照金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法客户身份资料和交易记录的保存期限至少保存
为了预防洗钱和__融资活动金融机构客户身份识别客 户身份资料和交易记录保存行为维护金融秩序根据中华人
规范
规定
监督
管理
金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法中规定金融机构委托其他金融机构向客户销售金融
销售金融产品的金融机构采取的客户身份识别措施符合反洗钱法律、行政法规和《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》
销售金融产品的金融机构采取的客户身份识别措施符合其内部反洗钱制度
销售金融产品的金融机构能够有效获得并保存客户身份资料信息
金融机构能够有效获得并保存客户身份资料信息
金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法的立法宗旨是
预防洗钱和__融资活动
规范金融机构客户身份识别
规范金融机构客户身份资料和交易记录保存行为
维护金融秩序
金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法什么时候施行
为了预防洗钱和__融资活动金融机构客户身份识别客 户身份资料和交易记录保存行为维护金融秩序根据中华人
规范
规定
监督
管理
金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法是以什么形式发布的
金融机构应当按照金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法 建立客户身份资料和交易记录
金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办 法规定金融机构应当按照原则妥善保存客户身份资
安全
准确
完整
保密
为了预防洗钱和__融资活动规范金融机构客户身份识别客户 身份资料和交易记录保存行为维护金融秩序根据中
客户身份识别
客户身份资料
交易记录保存
业务操作
金融机构客户身份识别和客户身份资 料及交易记录保存管理办法规定客户身 份资料自业务关系结束当年客户交
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根据金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法金融机构与境外金融机构建立代理行业务关系
客户身份识别
客户身份资料保存
交易记录保存
大额和可疑交易报告
金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法中规定 金融机构应保存客户身份资料和交易记录
金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法规定金融机构在与客户的业务存续期间应当采取持
根据金融机构客户身份识别和客户身 份资料及交易记录保存管理办法金融机 构应当保存的客户身份资料包括
记载客户身份信息的记录和资料
每笔交易的数据信息、业务凭证、账簿
反映金融机构开展客户身份工作情况的各种记录和资料
反映交易真实情况的合同、 业务凭证、 单据、业务函件
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