根据《证券公司监督管理条例》，证券公司控股或者实际控制的企业、资产托管机构、证券服务机构未按照规定向国务院证券监督管理机构报送、提供有关信息、资料，或者报送、提供的信息、资料中有虚假记载、误导性陈...

查看本题答案

包含此试题的试卷

证券从业资格《练习题一》真题及答案点击查看

你可能感兴趣的试题

国务院证券监督管理机构可以要求在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料信息①证券公

①②③④⑤ ②③④⑤⑥ ①②③④⑥ ①②④⑤⑥

根据证券公司监督管理条例证券公司股东实际控制人强令指使协助接受证券公司以证券经纪客户或者证券资产管

1倍以上3倍以下 1倍以上5倍以下 3倍以上5倍以下 5倍以上10倍以下

根据证券公司监督管理条例未经批准委托他人或者接受他人委托持有或者管理证券公司的股权或者认购受让或者

1倍以上3倍以下 1倍以上5倍以下 3倍以上5倍以下 5倍以上10倍以下

证券公司监督管理条例立法目的是

加强证券公司监管，规范证券公司行为防范证券公司风险，保护客户的合法权益和社会公共利益规定证券公司合规、审慎和诚信经营义务制约公司股东、实际控制人滥用权力

根据证券公司监督管理条例的规定下列不属于证券公司经营融资融券业务所具备的条件的是

证券公司治理结构健全证券公司内部控制有效风险控制指标符合规定被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司

根据证券公司监督管理条例下列关于禁止同业竞争的说法错误的是

特定情况下一个集团可以控股两家以上证券公司某集团可以控股一家证券公司，还可以参股另外一家证券公司一般情况一个集团可以控股两家证券公司证券公司可以设立专业证券子公司

根据证券公司监督管理条例证券公司股东实际控制人强令指使协助接受证券公司以证券经纪客户或者证券资产管

30 40 50 60

根据证券公司监督管理条例的规定证券公司经营融资融券业务应具备的条件不包括

证券公司治理结构健全证券公司内部控制有效风险控制指标符合规定被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司

下列属于证券公司监督管理条例立法宗旨的有

加强对证券公司的监督管理规范证券公司的行为防范证券公司的风险履行诚信义务

按照证券公司监督管理条例和证券法的要求以下关于证券公司治理的基本要求中有关不得侵犯客户合法权益的说

证券公司不得挪用客户交易结算资金证券公司不得挪用客户委托管理的资产证券公司可以根据实际情况将客户托管在公司的证券挪用证券公司的股东和实际控制人不得占用客户资产，损害客户合法权益

根据证券公司监督管理条例的规定证券公司从事证券经纪业务不得委托证券公司以外的人员作为证券经纪人代理其

根据证券公司监督管理条例未经批准委托他人或者接受他人委托持有或者管理证券公司的股权或者认购受让或者

10 20 30 50

根据证券公司监督管理条例实际控制证券公司超过以上股权的须经中国证券监督管理委员会批准

3% 5% 8% 10%

下列选项中属于证券公司监督管理条例立法宗旨的是①加强对证券公司的监督管理②规范证券公司的行为③防范

①②③ ②③④ ①②④ ①③④

根据证券公司监督管理条例证券公司股东实际控制人强令指使协助接受证券公司以证券经纪客户或者证券资产管

10 20 30 50

根据证券公司监督管理条例的规定证券公司从事证券经纪业务可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人代理其

根据证券公司监督管理条例实际控制证券公司超过以上股权的须经中国证券监督管理委员会批准

3% 5% 8% 10%

根据证券公司监督管理条例实际控制证券公司超过以上股权的须经中国证券监督管理委员会批准

0.03 0.05 0.08 0.1

证券公司介绍其控股股东实际控制人等开户的证券公司应当将其期货账户信息报中国证券监督管理委员会派出机

证券公司所在地控股股东、实际控制人所在地期货公司所在地任意

根据证券公司监督管理条例未经批准委托他人或者接受他人委托持有或者管理证券公司的股权或者认购受让或者

30 40 50 60

根据《证券公司监督管理条例》，证券公司控股或者实际控制的企业、资产托管机构、证券服务机构未按照规定向国务院证券监督管理机构报送、提供有关信息、资料，或者报送、提供的信息、资料中有虚假记载、误导性陈...

包含此试题的试卷

你可能感兴趣的试题

热门试题

热门题库

根据《证券公司监督管理条例》，证券公司控股或者实际控制的企业、资产 托管机构、证券服务机构未按照规定向国务院证券监督管理机构报送、提供有关 信息、资料，或者报送、提供的信息、资料中有虚假记载、误导性陈...

包含此试题的试卷

你可能感兴趣的试题

热门试题

热门题库

根据《证券公司监督管理条例》，证券公司控股或者实际控制的企业、资产托管机构、证券服务机构未按照规定向国务院证券监督管理机构报送、提供有关信息、资料，或者报送、提供的信息、资料中有虚假记载、误导性陈...