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根据《证券公司监督管理条例》,未经批准,委托他人或者接受他人委托持 有或者管理证券公司的股权,或者认购、受让或者实际控制证券公司的股权的, 责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得()的罚款。
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证券从业资格《练习题一》真题及答案
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根据我国证券公司监督管理条例关于证券公司市场准入条件 的说法错误的是
证券公司股东的出资应是货币或经营中必需的非货币财产
人股股东被判处刑罚执行完毕未逾3年者不得成为证券公司的实际控制人
单位或个人可以委托他人或接受他人委托,持有证券公司股权
证券公司高级管理人员应有3名以上具有在证券业担任高级管理人员满2年的经历
违反证券公司监督管理条例的规定有下列情形之一的对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告撤销任职
证券公司以证券资产管理客户的资产向他人提供融资或者担保
任何单位或者个人强令,指使,协助,接受证券公司以其证券资产管理客户的资产提供融资或者担保
证券公司,资产托管机构,证券登记结算机构违反规定动用客户的委托资产
资产托管机构,证券登记结算机构对违反规定动用委托资产的申请,指令予以同意,执行
未经批准任何公司和个人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期货公司的股权
工商管理部门
财政部
国务院期货监督管理机构
人民银行
根据证券公司监督管理条例证券公司违反规定与他人合资合作经 营管理分支机构或者将分支机构承包租赁或者委
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国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起个月内根据审慎监管 原则进行审查作出批准或者不
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根据我国证券公司监督管理条例关于证券公司市场准入条件的说法错误的是
证券公司股东的出资应是货币或经营中必须的非货币资产
入股股东被判处刑罚执行完毕未逾 3 年者不得称为证券公司实际控制人
单位或个人可以委托他们或接受他人委托,持有证券公司股权
证券公司高级管理人员应有 3 名以上具有在证券也担任高级管理人员满 2 年的经历
未经国务院期货监督管理机构批准任何单位和个人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期货公司的股权
下列情形中符合相关法律法规规定的是
自然人丙委托他人持有某证券公司 8%的股权,应当事先告知证券公司,由证券公司报国务院证券监督管理机构批准
证券公司的股东约定不按照出资比例行使表决权
未经国务院证券监督管理机构的批准,自然人甲委托他人管理证券公司的股权
未经国务院证券监督管理机构的批准,自然人乙接受他人管理的证券公司股权
根据证券公司监督管理条例未经批准委托他人或者接受他人委托持 有或者管理证券公司的股权或者认购受让或者
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根据证券公司监督管理条例证券公司违反规定与他人合资合作经 营管理分支机构或者将分支机构承包租赁或者委
10B.20C.30D.50
根据证券公司监督管理条例实际控制证券公司超过以上股权的须经中国证券监督管理委员会批准
3%
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根据证券公司监督管理条例证券公司违反规定与他人合资合作经 营管理分支机构或者将分支机构承包租赁或者委
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下列关于证券公司及其境内分支机构经营业务的说法错误的是
2个以上的证券公司受同一单位、个人控制或者相互之间存在控制关系的,不得经营相同的证券业务,但国务院证券监督管理机构另有规定的除外
未经国务院证券监督管理机构批准,任何单位和个人不得以证券公司名义开展证券业务活动
证券公司可以将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理
证券公司及其境内分支机构不得经营国务院证券监督管理机构批准的业务
根据证券公司监督管理条例下列做法错误的是
丙证券公司按规定提取一般风险准备金,用于弥补经营亏损
丁证券公司委托具有证券从业资格的公司以外人员作为证券经纪人
乙证券公司向客户提供投资建议,对证券价格的涨跌做确定性的判断
甲证券公司经批准委托他人管理该证券公司的股权
根据证券公司监督管理条例证券公司违反规定与他人合资合作经 营管理分支机构或者将分支机构承包租赁或者委
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根据证券公司监督管理条例实际控制证券公司超过以上股权的须经中国证券监督管理委员会批准
3%
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未经批准委托他人或者接受他人委托持有或者管理证券公司的股权或者 认购受让或者实际控制证券公司的股权的
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根据证券公司监督管理条例实际控制证券公司超过以上股权的须经中国证券监督管理委员会批准
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未经国务院期货监督管理机构批准任何单位和个人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期货公司的股权
根据证券公司监督管理条例未经批准委托他人或者接受他人委托持 有或者管理证券公司的股权或者认购受让或者
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