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根据《证券公司监督管理条例》,未经批准,委托他人或者接受他人委托持 有或者管理证券公司的股权,或者认购、受让或者实际控制证券公司的股权的, 责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得()的罚款。

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证券公司股东的出资应是货币或经营中必需的非货币财产  人股股东被判处刑罚执行完毕未逾3年者不得成为证券公司的实际控制人  单位或个人可以委托他人或接受他人委托,持有证券公司股权  证券公司高级管理人员应有3名以上具有在证券业担任高级管理人员满2年的经历  
证券公司以证券资产管理客户的资产向他人提供融资或者担保  任何单位或者个人强令,指使,协助,接受证券公司以其证券资产管理客户的资产提供融资或者担保  证券公司,资产托管机构,证券登记结算机构违反规定动用客户的委托资产  资产托管机构,证券登记结算机构对违反规定动用委托资产的申请,指令予以同意,执行  
工商管理部门  财政部  国务院期货监督管理机构  人民银行  
证券公司股东的出资应是货币或经营中必须的非货币资产  入股股东被判处刑罚执行完毕未逾 3 年者不得称为证券公司实际控制人  单位或个人可以委托他们或接受他人委托,持有证券公司股权  证券公司高级管理人员应有 3 名以上具有在证券也担任高级管理人员满 2 年的经历  
自然人丙委托他人持有某证券公司 8%的股权,应当事先告知证券公司,由证券公司报国务院证券监督管理机构批准  证券公司的股东约定不按照出资比例行使表决权  未经国务院证券监督管理机构的批准,自然人甲委托他人管理证券公司的股权  未经国务院证券监督管理机构的批准,自然人乙接受他人管理的证券公司股权  
2个以上的证券公司受同一单位、个人控制或者相互之间存在控制关系的,不得经营相同的证券业务,但国务院证券监督管理机构另有规定的除外  未经国务院证券监督管理机构批准,任何单位和个人不得以证券公司名义开展证券业务活动  证券公司可以将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理  证券公司及其境内分支机构不得经营国务院证券监督管理机构批准的业务  
丙证券公司按规定提取一般风险准备金,用于弥补经营亏损  丁证券公司委托具有证券从业资格的公司以外人员作为证券经纪人  乙证券公司向客户提供投资建议,对证券价格的涨跌做确定性的判断  甲证券公司经批准委托他人管理该证券公司的股权  

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