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中国金融期货交易所、中国期货业协会对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行自律管理 中国金融期货交易所、中国期货业协会对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行核查验证 监控中心对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行核查验证 中国证监会及其派出机构对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行监督检查
帮助投资者实现收益最大化 自然人投资者与法人投资者区别对待 将适当的产品销售给适当的投资者 投资者利益优先
为维护股指期货市场平稳、规范和健康运行 切实保障投资者能够获利 切实保护投资者合法权益 督促期货公司会员单位严格执行股指期货投资者适当性制度
责令参加培训 书面警示 增加内控合规自查次数 专项调查和暂停受理或者办理相关业务
中国金融期货交易所不得对投资者适当性标准进行调整 期货公司会员应当建立并有效执行客户开发责任追究制度，明确高级管理人员、业务部门负责人、营业部负责人、复核评估人、开户经办人、客户开发人员的责任 期货公司会员开展股指期货开户业务，应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关工作制度报中国期货业协会备案 期货公司会员委托具有中间介绍业务资格的证券公司协助办理开户手续的，应当与证券公司建立业务对接规则，落实投资者适当性制度的相关要求，对证券公司相关业务进行复核
维护股指期货市场平稳,规范和健康运行 督促期货公司会员单位执行股指期货投资者适当性制度 保护投资者合法权益 限制期货公司权限，提升服务质量
中国证监会的有关规定 《股指期货投资者适当性制度实施办法（试行）》 交易所制定的投资者适当性制度操作指引 中国银监会的规定
投资者适当性制度对投资者的各项要求以及依据制度进行的评价，不构成投资建议，不构成对投资者的获利保证 期货公司和从事中间介绍业务的证券公司应该根据客户的要求在其指定的场所为投资者办理股指期货开户手续 《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定》只适用于投资者 中国金融期货交易所对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行检查中发现问题的，应将有关情况通报相关派出机构
期货从业人员行为准则；投资者适当性制度 期货从业人员行为准则；期货从业人员适当性制度 投资者行为准则；期货从业人员行为制度 投资者行为准则；投资者适当性制度
中金所对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行监督检查 中期协对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行自律管理 中国期货保证金监控中心对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行检查验证 证监会对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行监督检查
期货公司是落实股指期货投资者适当性制度的主要责任主体 期货公司应当根据中国证监会,中金所和中国期货业协会有关规定，认真评估投资者的产品认知水平和风险承受能力，选择适当的投资者审慎参与股指期货交易，建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度 建立工作制度，完善内部分工与业务流程，建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度 建立并有效执行客户开发责任追究制度，明确客户开发人员,审核人员,服务人员,相关部门负责人和公司高级管理人员的责任
湘公网安备 43130202000226号