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关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）

推荐等级：

发布时间： 2015-09-17

试卷分类：期货从业资格
卷面总分：100分
答题时间：120分钟
试卷类型：模拟试题
练习次数：12次
试卷题量：67题

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试卷预览

1最佳选择题 3分

期货公司违反投资者适当性制度要求的应当根据业务规则和自律规则对其进行纪律处分

A. 中国证监会,中期协
B. 中国证监会,中金所
C. 中金所,中期协
D. 中国证监会及其派出机构

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2最佳选择题 3分

为保护投资者合法权益保障股指期货市场平稳规范和健康运行根据期货交易管理条例期货交易所管理办法及期货公

A. 中国金融期货交易所
B. 中国期货业协会
C. 中国证监会
D. 中国期货保证金监控中心

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3最佳选择题 3分

期货公司违反投资者适当性制度要求未能执行相关内控合规制度的中国证监会及其派出机构依据相关法律法规的规

A. 《期货交易管理条例》
B. 《期货从业人员执业行为准则》
C. 《期货从业人员管理办法》
D. 《中华人民共和国刑法修正案》

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4最佳选择题 3分

中金所应当从股指期货投资者的经济实力投资经历等方面制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引并报中国证

A. 股指期货产品认知能力
B. 学历
C. 年龄
D. 个人诚信记录

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5最佳选择题 3分

制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引后应当

A. 报中国期货业协会备案
B. 报中国证监会批准
C. 报中国证监会备案
D. 报中国期货业协会批准

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